香港学术及职业资历评审局 保险中介人素质保证计划

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1、香港學術及職業資歷評審局保險中介人素質保證計劃持續專業培訓計劃評核準則修訂日期：2009年3月13日此最新版本(2009年3月13日)取代是份文件以往的所有版本1.序言1.1根據保險中介人素質保證計劃，保險中介人、其負責人／行政總裁及業務代表(統稱為“保險中介人”)必須符合該計劃下的持續專業培訓計劃的規定。1.2持續專業培訓計劃的目的，在於確保保險中介人在向保單持有人及潛在保單持有人提供意見及服務方面，擁有最新知識、專業才能和水平。1.3保險中介人每年必須累積十個持續專業培訓時數。保險中介人可藉參與持續專業培訓計

2、劃下經核准的有系統面授活動，取得持續專業培訓時數。有系統面授活動指與其他人一同參與的活動，例如培訓課程、講座或工作坊。2.評核持續專業培訓活動2.1香港學術及職業資歷評審局("評審局")已獲保險業監督委任為持續專業培訓計劃的唯一評核機構，負責設定評核準則及評核持續專業培訓活動。2.2舉辦持續專業培訓活動的機構(下稱"主辦機構")須證明具備舉辦有關活動的條件與能力，以及擁有合適的場所。為此，主辦機構須提交文件，詳述持續專業培訓活動的目的、內容、申請持續專業培訓時數及性質，並列明修讀條件及評核要求(如適用者)、導師／

3、講者學歷、設施、質素保證機制及宣傳物料擬稿，例如課程／講座／工作坊小冊子。評審局基於評核需要，或會要求主辦機構提供其他資料，並約見負責的導師／講者及其他人員。2.3評核費用由主辦機構按照評審局制訂的收費表支付，並須於提出申請時向評審局清繳(詳見下文第七段)。評審局會定期在其網站(http://www.hkcaavq.edu.hk)公布獲批准的持續專業培訓活動及其有關的持續專業培訓時數。2.4下列評核準則中，部分屬於強制條件，並以粗體標示。3.持續專業培訓活動的評核準則3.1內容3.1.1持續專業培訓活動的整體目的

4、，是協助保險中介人保持及提高知識和技能，及／或發展在履行專業職責時所需的個人才能。活動名稱需確實反映出活動的內容。3.1.2活動中的個別單元一定需要切合活動的主題及目的。總括來說，如活動符合下列三項原則，才會獲批准由個別單元組成：©每一個單元均符合建議的活動宗旨及目的；©單元的內容所教授的知識及技能是獨立的；和©即使參加者沒有參加活動的其他單元，參加者仍能獨立地學習個別單元的知識及技能，以達到單元的學習成效。因此，每個獲批准的單元的時間不能少於一小時。3.1.3合資格的培訓活動是有系統的面授活動(即與其他人一同參

5、與的活動，例如培訓課程和講座)。這些活動必須與本地保險法例或相關法例、香港保險業規管事宜、保險、精算學、風險管理、財務策劃相關，或是屬於其他與保險中介人的工作直接相關的範疇，例如投資、法律及法律知識、財務、商業、商務、管理、工程學或溝通技巧。介紹個別機構產品‚語言及一般電腦科技運作的活動不會獲得批准。每參與一小時的有關活動，一般可取得一個持續專業培訓時數。3.1.4課程通常指時數較長的活動，這類活動一般具備一系列的課程教材，並會向學員授發一些資格(如證書、文憑等)。講座泛指資訊的發佈會面，當中可包括一些討論及活動

6、環節。工作坊則給予參加者有更多互動的機會，內容較著重參與及實用訓練。3.1.5課程教材、講座資料或講座文件，必須提交評審局評核。3.2舉辦形式3.2.1主辦機構應盡量在不同時間，例如在夜間、周末、日間及／或假期舉辦培訓活動，以迎合參加者的不同需要。培訓活動一經批准，主辦機構應在有關活動舉行前七個工作天，把該活動的最後程序表／時間表(包括地點詳情)以MsWord或MsExcel檔藉電子郵件送交評審局(info@hkcaavq.edu.hk)及保險業監督(anita_py_ng@oci.gov.hk)。其後程序表／時

7、間表及上課地點如有任何更改或活動取消，須盡快以書面通知評審局及保險業監督，因為評審局／保險業監理處人員會隨時到訪有關活動。程序表應包括下列資料:ó主辦機構名稱ó活動名稱ó獲批准活動的編號ó日期和時間ó舉辦地點(請提供詳盡地址)ó持續專業培訓時數ó聯絡人姓名及電話3.2.2主辦機構可採用不同教學模式，舉辦各類專業培訓活動。然而，有關活動必須是面授及在有老師監管的情況下進行。3.2.3主辦機構須備存簽到冊，記錄每名參加者的資料。評審局、保險業監督及有關自律規管機構會不時查閱該等名冊。每名參加者均應獲發聽講／修讀證書。

8、證書之樣式請參閱8.1段。3.2.4活動中一個課時一般而言可以計作一個持續專業培訓小時(CPDhour)。如學員遲到十五分鐘或以上，一個持續專業培訓小時會被扣減。若參加者沒有出席整個活動，他們祇可以按其出席時數獲取持續專業培訓時數。3.2.5就頒發文憑／證書的持續專業培訓課程／活動，參加者應有充分機會使用學習輔助設施，例如圖書館及／或自學材料等。3.3活動評核3.3.1若