结算参与人管理工作指引

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1、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引中国证券登记结算有限责任公司-1-中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引为明确结算参与人管理业务操作流程，根据《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》（以下简称《参与人规则》）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）其他相关业务规则，制定本指引。依据《参与人规则》相关规定精神，本指引所指“结算参与人”不包含参与本公司场外开放式基金登记结算系统以及人民币特种股票（B股）结算业务的结算参与机构。第一章结算参与人资格申请本公司对结算参与人进行分类管理，

2、即根据机构类型的差异及结算方式的不同对结算参与人提出不同的管理要求。第一层级结算业务资格类型参与多边净额担保结算业务资格仅参与非担保结算业务资格结算参与机构类型证券公司银行其他类第二层级各类结算业务申请本公司结算参与人资格，需明确拟申请的结算业务资格类型12（参与多边净额担保结算业务资格、仅参与非担保结算业务资格）、1多边净额担保结算业务交易品种参见《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南》、《中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》及《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》。2非担保结算业务包括

3、逐笔全额结算方式以及双边净额结算方式。交易品种参见本公司北京、上海、深圳分公司的上述业务指南。-2-结算参与人类型（证券公司类、银行类、其他类）。以下对不同业务资格及不同类型的申请机构，分别介绍申请流程。第一节申请参与多边净额担保结算业务资格1.1证券公司申请结算参与人资格一、基本原则（一）证券公司根据自身结算业务需要，拟参与多边净额担保结算业务的，需首先向本公司申请参与多边净额担保结算业务资格。（二）已获得参与多边净额担保结算业务资格的证券公司新增自营、经纪、融资融券、基金托管等结算业务时，无需办理相关申请，可依据证监会出具的

4、相关业务资格核准文件直接向本公司分公司申请办理新增此类结算业务的开通手续。同时，向本公司报备新增业务信息，具体情况见本小节“三、新增业务申请流程”。（三）证券公司新增基金托管业务的，特别说明如下：1、证券公司应按照法人结算原则，对纳入多边净额结算范围的全部自营、经纪、托管等业务承担最终交收责任。证券公司发生托管业务交收违约的，本公司有权扣划和处置其自营结算资金和自营证券以弥补其交收违约。2、证券公司开展基金等产品托管业务的，应参照相关行业协会对托管银行的要求，与客户签订相关证券资金结算协议。3、对于本公司发布实施的《中国结算协助

5、托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券的业务流程》等业务规定，证券公司作为基金托管人参照适用。-3-二、申请流程证券公司应按以下程序向本公司提出申请：（一）申请本公司结算参与机构管理平台用户及E-key证券公司可通过本公司网站登录结算参与机构管理平台（以下简称“平台”）申请平台用户及E-key（www.chinaclear.cn→参与人服务专区→结算参与机构管理平台→用户及E-key申请），按照平台相关要求及自身业务需要填写机构信息，并提交相关材料（所有材料均为加盖申请人法人公章的彩色扫描件，范本见附件）：1、申请书；2、法

6、定代表人授权委托书（该授权书需由法定代表人签字，下同）；3、经办人有效身份证明文件的复印件。本公司自收到完整的电子材料之日起10个工作日内，完成资料审核、E-key的制作及相关用户的权限分配，并通过快递寄出E-key。（二）提交申请材料通过平台提交以下结算参与人资格申请材料（其中1—3项材料为原件彩色扫描件或加盖申请人法人公章的复印件彩色扫描件，其余材料均为加盖申请人法人公章的彩色扫描件。范本见附件）：1、最新的《企业法人营业执照》；2、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《经营证券业务许可证》；3、中国证监会

7、关于同意证券机构新设等批文（或主管部门关于-4-同意××法人机构参与证券业务的批复）（若公司不属新设立，无需提交此项材料）；4、适用于证券公司类结算参与人的《中国证券登记结算有限责任公司证券资金结算协议》（协议需申请人法定代表人签字、盖申请人法人公章及骑缝章）；5、结算参与人资格申请报告；6、内部结算风险控制制度及说明；内部结算风险控制制度说明至少应包含下列内容：（1）压力测试实施方案及结果；（2）结算技术设施和结算部门人员配置情况；（3）结算业务相关风险的防范和监控措施；（4）异常情况下的应急处理预案；（5）主要的风险控制制度

8、（全文）。7、法定代表人授权委托书；8、经办人有效身份证明文件的复印件；9、本公司要求的其他材料。申请人上传上述电子材料的同时将两份经签字盖章的结算协议（即上述申请材料第4项的纸质版）邮寄至本公司。（三）审核申请材料本公司自收到完整的电子申请材料之日起20个工作