港股通结算业务市场参与人技术实施指引(V1.04)

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1、港股通结算业务市场参与人技术实施指引（V1.04）中国证券登记结算有限责任公司二零一四年十月1接入平台结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。2日终结算数据文件港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。3结算资金划拨港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。4公司行为申报结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进

2、行公司行为业务申报。日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。5数据接口文档见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。第2页共57页附件：港股通结算数据接口规范结算参与机构版（V1.04）中国结算上海分公司二零一四年十月第3页共57页版本修订历史更新日期最新版本修订说明2014/04/211.0初稿2014/5/221.01增加汇率、公司行为相关数据接口增加公司收购业务，红利股票选择权清算数据；2014/08/041.02修改权益登记通知数据的填写说明。2014/09/091.03增加分拆合并等公司行为相关的数

3、据接口增加港股通日间前数据发送标志文件（fsbz_hkrjq）文件说明；修改港股通其他数量文件（qtsl）关于分拆合并业务相2014/10/131.04关的临时代码换算额度数据的SJLX取值；增加公开配售和供股业务相关的数据接口说明。第4页共57页一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。规范的适用对象为：各结算参与机构。二数据文件

4、命名规则数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至信箱中。结算数据文件的命名规则为：数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”；前缀为文件代码，如hk_jsmx等；标识＝清算编号

5、结算代码

6、其它

7、空；后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。三基本数据说明1、股票的数量单位为“股”；权证

8、的数量单位为“份”；金额单位为“元”。2、所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。3、在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无意义,如在数据填写说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。4、除fsbz_hk外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。第5页共57页四中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单1.港股通结算数据文件发送压缩前缀标识说明发送对象标志文件周期标志hk_ckhl每天空港股通参考汇率文件压缩结算参与机构fsbz_hkrjqhk

9、_jsmx每天清算编号港股通结算明细文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_qtsl每天清算编号港股通证券其他数量文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_tzxx每天空港股通通知信息文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_ywhb每天空港股通业务回报文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zqbd每天清算编号港股通证券变动文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zqye每天清算编号港股通证券余额对账文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zjbd每天空港股通资金变动文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zjhz每天清算编号港股通

10、资金汇总文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zjye每天空港股通资金余额对账文件压缩结算参与机构fsbz_hk2.其他文件发送前缀标识说明压缩标志信箱周期港股通数据发送标志文件，表示当日港fsbz_hk每天空不压缩结算参与机构股通日终结算文件已全部发送结束港股通日间前数据发送标志文件，表示fsbz_hkrjq每天空港股通日间前结算文件已全部发送结不压缩结算参与机构束。第6页共57页五数据文件明细说明1.hk_ckhl（港股通参考汇率文件）1）文件名称：hk_ckhl.mdd；mdd为数据适用日期（发送日的下一港股通工作日)2）

11、数据内容：包含港股通参考汇率数据。3）文件生成单位：结算参与机构信箱。4）发送目标：结算参与机构信箱。5）发送时间：每个工作日前一自然日21点前。6）发送周期：每个工作日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO