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1、参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引·发布时间：2012-11-22 参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引 5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregi
2、onalpositionandachieve中国证券登记结算有限责任公司2012年11月 目录第一部分：管理人申请加入基金系统第二部分：基金销售机构申请加入基金系统 5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprot
3、ectingtheregionalpositionandachieve 第一部分：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于
4、设立集合资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublict
5、ransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立
6、管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。通讯手续办理完毕后，管理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通（变更）申请表传真给本公司。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,
7、strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。七、管理人应及时填写新增参与人参数选择问询函及管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函（见附件二），
8、在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章传真至本公司。八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表（见附件三）盖
