开放式基金登记结算系统基金及参与人编码规则方案

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1、编号：密级：批准：中国证券登记结算公司业务文档开放式基金登记结算系统基金及参与人编码规则方案1中国证券登记结算有限责任公司业务文档开放式基金及参与人编码规则开放式基金登记结算系统基金及参与人编码规则方案一、系统内部基金及参与人编码字段系统内基金及参与人编码字段是长度为六位，字符型字段。为了便于未来开展电话委托交易，参与人编码应一律采用阿拉伯数字0～9编写，不使用字母或汉字。二、基金编码规则基本原则：为方便未来开放式基金在沪深两个交易所挂牌，开放式基金编码应与目前沪、深交易所上市证券统一进行编码。目前深圳证券交易所为开放式基金预留了两个号

2、码段：15XXXX和16XXXX。拟向上海证券交易所申请两个号码段，用于开放式基金编码。编码最后三位原则上顺序编号，但在初期阶段，可以考虑由申请人选号。基金编码规则第1位第2位第3位第4-6位定义备注X5XXXETFs（标识）1X开放式6XXX（标识）基金上交所开放式基金预留号码段（待定）注：“X”表示0～9任一数字。二、参与人编码规则(一)销售代理人类参与人编码对于销售代理人（证券公司和商业银行），前三位为法人标志位，采用中国证监会“开放式基金业务数据接口规范”的编码。对于证券公司，后三位为营业网点编码，采用中国证监会机构部“证券公司

3、及营业部机构编码”中后三位的营业部编号。如果证2中国证券登记结算有限责任公司业务文档开放式基金及参与人编码规则券公司以法人名义一个点接入本系统，其营业网点不直接与本系统接入，则后三位取000。对于商业银行，后三位为其一级分行或二级分行作为销售网点的编码，本公司从001开始按顺序编号，或者由商业银行事先指定；如果商业银行以法人名义一个点接入本系统，其销售网点不直接与本系统接入，则后三位取999。（二）基金管理人类参与人编码对于基金管理人，前三位采用中国证监会“开放式基金业务数据接口规范”的编码，后三位为000。（三）基金托管人类参与人编码

4、对于基金托管人（商业银行），前三位采用中国证监会“开放式基金业务数据接口规范”的编码，后三位为000。参与人编码规则第1位第2位第3位第4-6位定义备注0X0000基金托管人XX0000XXXX销售代理人为0银行XXXXX1XX（法人标识）XXX2XX（法人标识）000基金管理公司空余位备用3XX（法人标识）XXX4XX（法人标识）XXX5XX（法人标识）XXX6XX（法人标识）XXX销售代理人为证券公司7XX（法人标识）XXX8XX（法人标识）XXX注：“X”表示0～9任一数字。根据上述编码规则,我公司对本次融通新蓝筹基金发行所涉及的

5、基金编码及系统参与人编码如下:3中国证券登记结算有限责任公司业务文档开放式基金及参与人编码规则名称编码融通新蓝筹基金161601融通基金管理公司216000国泰证券公司601000华夏证券公司602000国信证券公司603000招商证券公司604000联合证券6090004