11月《交易》真题

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1、2009年11月《证券交易》真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。■单选题1.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上一交易日的参考价格为8．50元，那么今日的交易价不可能是（A）。A.9．40元B.9．35元C.8．25元D.7．65元2.B股最先在（A）证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约3.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（A）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于

2、平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利4.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（A）。A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定5.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（C）亿元。A.1B.3C.5D.76.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（C）作为其结算银行。A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招

3、商银行北京分行D.中国银行北京分行7.证券经纪业务合规风险的情形不包括（A）。A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.违反规定为客户开立账户8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（B）。A.清算B.交收C.成交D.结算9.在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.议价交易10.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的

4、规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.中国证监会规定条件的机构投资者11.召开股东大会的上市公司要提前（D）天刊登公告。A.10B.15C.20D.3012.下列关于证券交易所的说法中，错误的是（C）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交

5、易所中进行交易13.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户最多可回购融入的资金是（B）万元。A.635B.1270C.2600D.460014.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（D）。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险15.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（A）。A.交收失误引起的风险B.无权或越权

6、代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险16.证券经纪商提供的信息服务不包括（D）A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告17.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（B）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D

7、.1万元以上10万元以下18.在我国，交易所会员（C）是被允许的。A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用B.退回交易席位C.转让席位D.将部分席位以承包形式交由个人使用19.以下不属于集合资产管理业务特点的是（C）。A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性D.通过专门账户经营运作20.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（C）。A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台

8、在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等21.证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（B）交付客户。A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表22.某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交