交易2010真题

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1、证券交易2010年5月单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.  集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。      A:  证券公司      B:  代理推广机构      C:  结算公司      D:  托管银行2.  上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。      A:  前3个工作日内上月资产净值      B:  前3个工作日内上月资产市值      C: 

2、 前5个工作日内上月资产净值      D:  前5个工作日内上月资产市值3.  以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。      A:  在资产管理业务中存在内幕交易的行为      B:  与客户签订的资产管理合同不规范      C:  违规开展资产管理业务      D:  在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.  证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。      A:  托管      B:  质押      C:  留置      D:  第

3、三方存管5.  债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。      A:  套期保值      B:  资金融通      C:  信用交易      D:  调节头寸6.  上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。      A:  3000手      B:  5000手      C:  1万手      D:  5万手7.  上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。      A:  会员资格审定      B:  业务风险控制

4、      C:  交易权限管理      D:  交易权限审批8.  标准券的折算率是指（）。      A:  一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率      B:  一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率      C:  一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率      D:  一单位债券市值折算成债券面值的比率9.  证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。      A:  股东大会——董事会——投资决策机构      B:  股东大会投资决策机构——自营业务部门

5、      C:  董事会——投资决策机构——自营业务部门      D:  监事会——投资决策机构——自营业务部门10.  根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。      A:  200%      B:  100%      C:  70%      D:  50%11.  目前，我国证券交易所以（）作为债券回购交易的报价方式。      A:  百元面值债券到期回购价格      B:  年收益率      C:  折现率      D:  债券面值12.  公开原则又称“

6、信息公开原则”，其核心要求是（）      A:  公正的对待证券交易的参与各方      B:  实现市场信息公开化      C:  参与交易的各方应获得平等的机会      D:  公正地处理证券交易中的违法违规行为13.  金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。      A:  金融远期合约      B:  金融期货合约      C:  金融衍生品      D:  金融期权合约14.  信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。      A:  订金      B:  押金     

7、 C:  保证金      D:  定金15.  经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。      A:  5000万      B:  1亿      C:  2亿      D:  5亿16.  我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。      A:  证券交易所      B:  中国证券业协会      C:  国务院证券监督管理机构      D:  证券公司17.  加强证券市场稳定性的重要措施是（）      A:  提高市场的透明

8、度      B:  严格的市场准人      C:  规范证券交易流程      D:  提高证券从业人员的素质18.  深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。      A:  1个或1个以上      B:  3个或3个以上      C:  5个