2011交易真题1

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1、一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（　　）上海证券交易所正式成立。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代

2、理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（　　）。A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内

3、外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并

4、处以（　　）的罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。A．成交金额的0.05％B．成交金额的0.1％C．成交金额的0.15％D．012.股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司13.证券经纪业务的特点不包括（　　）。A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格

5、为（　　）。A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（　　）。A．乙的身份证件及其复印件B．甲的身份证件及其复印件C．甲的证券账户卡及其复印件D．乙的证券账户卡及其复印件17.假设×

6、X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。A．成交300股，价格为5.39元B．成交1800股，价格为5.35元C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选

7、取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2819.以下各客户委托中，最优先的是（　　）。A．9时35分，11.25元买人B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入20.（　　）是营业部经营管理的核心。A．从业人员管理B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。A．侵占、损害客户