交易真题一(答案)

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1、交易真题一（答案）(1/160)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户vb的投资者。AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头答案：A内容讲解上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。(2/160)净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。A不含过户费B不含佣金C含有手续费D以不含有应计利息的价格答案：D内容讲解净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。(3/160)在深圳证

2、券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C8%D10%答案：A内容讲解在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。(4/160)证券交易所会员不能享有的权利是()。A参加会员大会B有选举权和被选举权C管理证券交易所的日常事务D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务答案：C内容讲解证券交易所会员有“对证券交易所事务的提议权和表决权”，但没有“管理证券交易的日常事务”的

3、权利。(5/160)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益D投资回报答案：C内容讲解证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。(6/160)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A5B3C20D10答案：C内容讲解证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。(7/160)股份转让价格实行涨跌幅限制，

4、涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A5%B10%C15%D20%答案：A内容讲解股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。(8/160)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A证券登记结算公司B股票发行人C证券交易所D股票发行主承销商答案：D内容讲解应由主承销商负责组织摇号抽签。(9/160)委托指令有效期一般有当日有效和（）有效A结算日B委托日C约定日D成交日答案：C内容讲解委托指令有效期一般有当日有效和约定日

5、有效。(10/160)深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。A14:57-15:00B14:55-15:00C14:30-15:00D15:00-15:05答案：A内容讲解深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，14:57-15:00为收盘集合竞价时间。(11/160)集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。A证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称B托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称C证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称D证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称答案：A内容讲

6、解集合资产管理计划中，证券账户的名称为：证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。(12/160)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A客户的指令具有权威性B证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意答案：C内容讲解证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自

7、作主张，擅自改变委托人的意愿。(13/160)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。A是证券交易所竞价原则之一B价格较高的申报优先于价格较低的申报C价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报答案：B内容讲解“价格较高的申报优先于价格较低的申报”要区分是买入申报还是卖出申报，如果是买入申报，这句话是正确的，如果是卖出申报是错误的。(14/160)（）的发行要进行募集登记。A股份B债券C证券投资基金D权证答案：C内容讲解证券投资基金网上发行和网下发行要

8、进行募集登记。(15/160)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C申报指令不能更改或撤销D同一交易日只能进行一次申购或赎回申报答案：B内容讲解由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”；申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外；同一交易日可进