溢出效应的阻碍机制——以中国汽车市场为例

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1、Thelogicofspilloverinterception:TheimpactofglobalsupplychainsinChinaAuthor：FaithHataniTranslator：SuZhaodongStudentNo.:111910173目录一、导论1二、由FDI带来的技术溢出效应2三、研究背景43.1政策环境43.2全球市场上的主要参与者5四、方法论6五、溢出效应抑制所产生的逻辑85.1新兴市场的环境85.1.1技术缺口115.1.2高速的竞争125.2跨国公司的全球联系135.2.1全

2、球配送145.2.2全球同盟145.2.3企业间采购16六、推论186.1观点的普适性186.2政策建议19七、总结203溢出效应抑制的发生机制：全球供应链对中国的冲击摘要：本文从全球价值链分析以及institutional的视角解释了“溢出效应抑制”的作用机制，而这种“溢出效应抑制”是新兴经济体内的一种结构性障碍，它会对技术溢出效应产生抑制。本文的研究认为，在新兴经济体的环境中，过多的输入型FDI将会成为技术溢出的结构性阻碍，即使在供应层面的较低层次上，也会有这种阻碍发生，而在以往的研究中，人们普遍认为

3、FDI会产生大量的中间技术溢出效应。本文将中国的汽车产业作为一个考察案例，在此基础上分析了全球供应链的净冲击，并提出了综合政策协调建议。一、导论国外直接投资（FDI）通常被认为会对本地公司产生技术溢出效应，而这种技术溢出通常产生在发展中国家，尤其是产生在那些快速增长的中等收入国家，也就是所谓的新兴经济体。然而跨国公司（MNES）对投资指向国的本土企业所产生的技术外溢并不会自动产生。在不同的国家以及不同的地区，跨国公司的分公司所能产生的技术外溢会有不同的结果。尽管新古典主义的理论以及内生经济增长理论貌似在一

4、点上达成了一致，即科学技术是经济增长的引擎，而许多发展中国家都遭遇了一个现实：在国际市场上取得技术优势对他们来说是一件很困难的事情。这个问题在新兴经济体内更加严重，尤其是在那些国际贸易全球竞争较为激烈的国家。在这些国家内，全球竞争者的快速涌入形成了本土企业的进入壁垒。尽管学者对溢出效应进行了许多的实证研究，但跨国公司（MNEs）与溢出效应的联系、跨国公司的动机仍然没有被充分的解释。FDI在技术溢出中所起到的作用仍然需要在更深层次上给予分析，例如将分析集中于全球供应链的作用机制以及跨国公司对institut

5、ional限制的反21应。这篇文章的研究目的是为了解释“溢出效应抑制”的形成逻辑，而本文中所谓的“溢出效应抑制”是指新兴经济体内大量FDI带来的对技术溢出的结构性阻碍。本文的研究在全球价值链框架以及institutional视角下，对溢出效应给出了一个观点。本文抛开了与技术溢出相关的大量因果联系，并以中国的汽车产业作为研究的案例。中国的汽车产业为检验跨国公司的冲击以及由他们所带来的溢出效应的程度提供了十分合适的样本，这主要有两方面原因。其一，中国拥有一个快速发展的汽车市场，许多跨国公司在那里运营；其二，汽

6、车产业是国际市场上份额较大的部门之一，并且汽车正日益成为一个技术密集型产品。因此中国的汽车工业部门对于分析由跨国公司涌入所导致的“溢出阻碍”是一个很好的研究对象。本文的研究可以分析出国际供应链可以在多大程度上减少本土企业的竞争力，以及由此对垂直链条上技术溢出的限制。通过这样的研究，这篇文章希望能够引起研究者以及政策制定者的关注，希望他们能够注意到新兴经济体内全球供应链对本土产业结构的冲击。本文的结构如下：第二章回顾了溢出效应的相关文献，第三章给出了本文的研究背景，第四章勾出了一个研究方法的轮廓，第五章通过

7、对案例研究得出的结论解释了“溢出效应抑制”的逻辑，第六章对相关概念给出了解释并进行了归纳，第七章给出了本文研究的结论。二、由FDI带来的技术溢出效应技术溢出效应被定义为：技术在地理层面上的扩散可以提高输入国的人均资21本水平，并且能够提升本土公司的生产力。工业化国家的跨国公司是全球市场中先进技术的主要来源，它们的技术一般通过下属几种渠道被输送至输入国：（1）跨国公司在输入国运营所带来的示范效应；（2）跨国公司与输入国公司的前向、后向联系；（3）由跨国公司为输入国雇员提供的培训以及技术援助；（4）市场中跨国

8、公司的子公司与输入国本土公司的市场竞争。为了研究FDI对产业层面的冲击，本研究主要关注技术溢出的第二种途径，尤其是垂直的后向联系，这也是溢出效应最后可能发生的一种方式。为了使得技术溢出更容易发生，新兴经济体的本土公司必须保持与跨国公司密切并且持续的往来。如果本土公司能够参与到跨国公司的供应链中来，那么技术溢出很容易通过垂直联系作用于本土企业，这也会对本土供应产业的发展产生推动作用。如果这种情况能够持续，那么跨国公司与发展中国家