合同的风险及合同的选择

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1、董劲松(JamesDong)RICS中国分会委员RICS中国分会华东区主席RICS亚太区注册APC考官内地与香港专业资格互认考官中国注册造价工程师上海东方投资监理有限公司总经理2010年6月19日重庆市建设工程造价执业人员专题讲座(1)合同的风险及合同的选择CECA目录(Content)1.建筑工程风险的性质2.合同风险3.风险种类4.风险的处理5.合同选择1.建筑工程风险的性质(TheNatureofRiskinConstruction)风险可被定义为“危害、出现不良后果、损失等的机会（可能性）、遭受不幸、使自己蒙受损失或遭受损失”这个定义表明风险在此不仅仅被定义成一种可能性，风险还

2、应涉及结合了一定意愿成分的危险建筑工程中的风险，指的是一种可能性结果的范围，每种可能性结果均有一定程度的发生概率。建筑工程中的风险管理(RiskManagement)，通常关注的是识别每个可能性结果所包含的价值范围，以及决定如何最有效的管理项目。故此，建筑工程风险管理指的是识别一个项目所存在的经济风险，并对该等经济风险做出反应，以便建立一套合理的项目管理方法。这中情况常见于“风险管理”、“生命周期成本”等管理的理念。1.建筑工程风险的性质(续)(TheNatureofRiskinConstruction)这里我们着重强调的是识别建筑工程风险的性质及决定风险如何在项目团队(业主、承包方、

3、顾问公司)中进行分摊不同的合同类型具有不同的风险分摊方式，主要的风险分摊机制是如何计算并支付相关的费用2.合同风险（ContractualRisk）经济风险：决定及管理成本，即机械、材料、人工及租赁成本维修与更换成本一定会发生只是程度有差别2.合同风险（ContractualRisk）（续）合同风险：不希望发生的事件，例如洪水、火灾、变更、罢工等不一定会发生只要发生就需分摊（在项目团队内）2.合同风险（ContractualRisk）（续）两者共同点，均是项目费用及承担责任；合同风险通过施工合同在项目团队内进行分摊2.合同风险（ContractualRisk）（续）2.1墨菲定律（Mu

4、rphy’sLaw）按照墨菲定律，凡事只要可能出错，那就一定会出错2.合同风险（ContractualRisk）（续）业主：若仅有一个项目可能有幸避免部分或全部风险2.合同风险（ContractualRisk）（续）业主+承包方+顾问：经常参与项目总会遭遇风险2.合同风险（ContractualRisk）（续）承包方承担风险：报价内一定包含风险分摊只是分摊的方式、方法问题，而非公平性、公正性或道德性问题2.合同风险（ContractualRisk）（续）2.2开工/完工–建筑工程特性建筑工程：在暂时的地点暂时的发生不同于其他工业领域2.合同风险（ContractualRisk）（续）2

5、.3风险与价格若需承包方商承受一项可能发生的不可测事件，则相应的费用将会包含在报价中若所有的风险最终确定发生，则将不再称为风险，而为确定事项，所产生的相关费用自然由业主承担2.合同风险（ContractualRisk）（续）2.3风险与价格（续）风险的转移需考虑转移费用认识到风险和价格的根本关系很有意义，它使得任何有关风险由一方转移到另一方是否“不公平的”或是“不道德的”的讨论变的没必要2.合同风险（ContractualRisk）（续）3.风险种类（TypesofRisk）硬件条件场地的地质条件人为因素材料或工艺缺陷；测试和样本费用；场地准备；业主方员工数量；承包方的劳动力、机械设备

6、；材料；工期或者资金的充足率工期延误及争议推迟场地交付；延期提供资料（图纸、指令、标高等）；低效施工；双方控制外的延误因素3.风险种类（TypesofRisk）(续)指挥和监督管理贪婪；无能力的；没有效率的；无理性的；无能；无效；无理；偏袒；缺乏沟通；文件错误；缺陷；盲目服从要求；缺少详细说明；顾问或承包方选择失当；工程变更（标准、功能）3.风险种类（TypesofRisk）(续)财产损失与人员伤害玩忽职守或违背承诺保险负责事项、事故不予以保险的风险，诸如：战争、篡夺政权以上引发的间接损失除外责任、保险空隙、时间限制的保险缺陷3.风险种类（TypesofRisk）(续)外部因素政府政策

7、；征税；劳动合同；安全或其他法律法规；规划审批的延迟或拒绝；财政限制；能源限制；战争与暴动引起的费用；恶意伤害；威胁；恐吓；劳工需求或骚乱；罢工；停工；警戒3.风险种类（TypesofRisk）(续)支付货币贬值；索赔评估；支付的延误；支付证书延误；不计息；业主、总承包方或分包单位破产；贷款限制；计量评估方式的缺陷；汇率浮动；通货膨胀；浮动条款未覆盖的其它事项；机械、设备更换费用3.风险种类（TypesofRisk）(续)法律和仲裁争议解决的延