罗阳县农村信用合作联社案件防控工作考核评价实施办法(1)

《罗阳县农村信用合作联社案件防控工作考核评价实施办法(1)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、罗阳县农村信用合作联社案件防控考核评价实施办法（试行）第一章总则第一条为进一步建立案件防控工作长效机制，客观公正地考核评价和提升基层信用社及各部（室）防控案件的工作水平和管理能力，有效推动和促进罗阳县农村信用合作联社（以下简称本联社）安全稳健发展，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知》等相关规定，结合本联社实际，制定本办法。第二条本办法适用于各信用社、机关各职能部（室）。第三条本办法实行一年一评价制度。第二章考评原则第四条考核评价工作遵循公开、公正、公平的原则，坚持实事求是，注重实效，

2、实施量化计分。第五条通过对案件防控工作组织、重点业务风险排查、内控制度执行、员工管理、问题整改及处理五个方面进行综合考评年度案件防控工作水平。综合考评结果分为“满意”、“基本满意”和“不满意”三个档次。第六条对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。第三章组织领导和考评方式11第七条案件防控考核评价工作在本联社案件防控领导小组组织领导下开展工作，案件防控领导小组办公室具体负责日常考核评价工作。第八条考评方式采取各信用社、机关职能部（室）自查评分与联社考评相结合的方式，信用社和机关职能部

3、（室）每半年组织实施自评工作，并按照案件防控工作质量考核表自行打分（考核表见附件），由信用社、部门负责人审查签字后上报联社案件防控小组办公室。联社在次年的一季度组织考评小组，根据上年度各部（室）开展的各项检查、巡查、指导等实际情况，对各信用社的案件防控工作开展情况进行现场考核评价，将考评情况报联社案件防控办公室汇总并形成初步评价意见，最终报联社案件防控领导小组确定综合考评结果。第四章考评内容第九条按信用社和机关职能部（室）分别设置不同的考评内容。第十条信用社考评内容:（一）案件防控工作组织1.是否成立了专门的案件防控工作领

4、导小组，是否落实了专人负责案件防控信息报送工作。2.是否制定了案件风险隐患排查计划，对年度的案防工作是否做到了有计划、有安排。113.是否按要求及时传达了贯彻案防工作会议及相关文件精神，是否及时查找本单位在案防管理工作中存在的薄弱环节并制定了相应的办法措施。4.是否与当地公安部门和友邻单位签订了联防联保协议。5.在案件处置过程中，是否严格遵循有关制度要求，做到行动迅速、部署有力、报告真实、风险整改彻底。6.是否按联社要求与各岗位员工订了《案件防控责任书》，将责任目标、责任内容分解落实到各岗位员工。针对此单项考评设置“一票否

5、决”内容，如果被考评信用社没有落实相应的案件防控工作措施，则案件防控工作组织单项考评为不合格。（二）重点业务风险排查1.是否开展了信贷领域风险排查，是否对借（冒）名贷款、不良贷款、抵（质）押贷款和账销案存贷款进行了排查。2.是否开展了以对公账户管理为重点的存款结算环节业务的专项风险排查。3.是否开展了现金业务领域风险排查。4.是否开展了综合业务柜面操作、重要空白凭证、有价单证、业务印章、代保管物品的风险排查。5.是否开展了银行卡业务、ATM机、POS机具等自助银行管理设备风险排查。116.是否开展了票据业务风险隐患排查。针

6、对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评信用社年度内重点业务存在明显的风险隐患，则重点业务风险排查单项考评为不合格。（三）内控执行力建设1.内控制度的落实和执行情况，各项规章制度是否得到有效的贯彻落实，差错和事故是否能够得到及时有效纠正。2.印章管理是否合规，有价单证、重要空白凭证是否实行保管与使用相分离，账实是否相符；印鉴管理是否合规。3.各岗位是否做到相互分离、相互制约，记账与对账是否分离，各岗位间的工作衔接程序是否规范，监督职责是否发挥。4.是否落实了人防、物防、技防措施，保证社内钞币运送和营业场所的安全，维护员

7、工生命和信用社资金财产安全。5.是否每月对网点库存现金、重要空白凭证、代保管物品和监控录像进行检查，每天对自助银行设备管理情况进行检查。针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评信用社年度内存在严重的内控管理失效，存在较大风险隐患的，则内控执行力建设项考评结果为不合格。（四）员工管理1.是否定期对所属员工开展职业道德和从业11操守教育，引导员工培育良好的职业道德和爱岗敬业精神，树立正确的人生观、价值观。2.是否定期开展员工案例警示、法律法规和各项内控制度的学习。3.是否不定期地开展了员工应知应会的岗位规范、业务流程和相

8、关规章制度和业务技能的培训，提高员工业务水平和技能。4.是否按照联社的要求对员工的行为进行排查，关注员工8小时外的行为，加强重要岗位人员的行为监督，开展了“九种人”排查，及时了解掌握员工思想动态，对受关注员工采取措施。针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评信用社年度内存在员工教育管理不到位、重点