市信用合作联社季度案件防控工作总结

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1、市信用合作联社季度案件防控工作总结市信用合作联社季度案件防控工作总结银监分局:根据案件专项治理的有关文件精神,农村信用合作联社在第1季度案防工作中，一是作好的案防工作部署。我社在年初针对各项工作进行了认真总结回顾，及时向你局上报案防工作总结，层层签定了各项责任书；制订相关工作计划，及时传达了自治区联社、银监局有关案防会议精神，使我社的案防有絮开展；二是按照银监局要求，开展了监管评级自评工作；三是落实《党风廉政建设及案件防控工作计划》工作措施，我社在第1季度全面遵循性审计工作中，将存款滚动式检查、财务会计审计（含股金业务、中间业务）、银行卡业务检查、贷款业务检查、安全保卫、自律监管再

2、监督及后续跟踪检查等多个项目作为第1季度全面遵循性审计的具体内容，制订了第1季度全面遵循性审计检查方案，自2月21日，对信用社、信用社、信用社及信用社等家网点信用社进行了现场检查。一、案防工作开展情况（一）作好的案防工作部署1.年初作好各项工作计划安排第1季度，我社向你局上报了案件防控工作总结（农信[]4号），向自治区联社上报审计工作计划（农信[]12号），党风廉政建设及案件防控工作计划（农信党〔〕1号），使我社案防工作有计划有步骤的开展。2.层层签定各项目标责任书初，理事长与联社领导班子、网点主任签订了《案件防控目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》，联社领导班子与分管科室部门

3、负责人签订了《案件防控目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》，科室部门负责人与部门人员、网点负责人与网点人员签订了《案件防控目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》。同时，我社还层层签订了《优质文明服务工作目标责任书》、《治理商业贿赂工作目标责任书》、《安全保卫和反洗钱工作目标责任书》、《员工“八小时以外”相互监督责任书》，同时层层开展9种人排查工作。3.作好案防分析例会工作1月16日，我社开展了第4季度案防分析例会，一是传达了近期发生的案情通报；二是对第4季度案防工作情况进行了通报，三是以第4季度检查发现问题为依据，逐项分析问题成因及整改措施，四是对的案防工作进行了总体计划部暑

4、安排。（二）作好九种人、员工八小时内外的异常行为的排查工作第1季度，我社结合全面遵循审计，与网点员工面对面地进行九种人排查62人次，员工八小内外的异常行为调查62人次，现场向客户发放客户意见调查表23份，我社已将九种人排查、员工八小时内外的异常行为排查，纳入日常审计监督工作之中。（三）强化了全面遵循性审计监督按自治区联社审计要求，结合本社实际工作，我社制订了切实可行的审计计划。我联社自20年2月21日至3月31日，历时39天，投入93个工作日，抽调172本传票、196本登记簿、651份信贷档案，14本卡资料，对信用社、信用社、等11家信用社开展存款滚动式检查、财务会计审计（含中间业

5、务、股本金）、银行卡业务检查、贷款业务检查、安全保卫、自律再监督及201年第4季度发现问题的后续跟踪检查等7个项目的全面遵循性审计检查工作。在全面遵循性审计检查前，联社理事长进行了总体部署，监事长进行了具体安排，编制第一季度全面遵循性审计工作方案，此次现场检查，我们发现问题226条。其中存款滚动式检查问题47条、财务会计问题71条、银行卡业务问题24条、安全保卫问题9条，贷款业务方面问题37条，4季度后续跟踪检查，进一步强化审计监督评价作用。此次共对前期检查提出的246条问题，进行后续跟踪检查，确认已整改的问题208条，部分整改的问题38条，无未整改的问题，整改完成率为84.55%

6、。（四）强化线索问题的调查核实工作第1季度，库车县联社不放过任何违规问题线索，强化了线索追查工作。我联社因信用社不规范装订传票的问题，成立专项工作组，于201年1月31日至2月17日，对信用社20年至2年3月的传票装订不规范情况进行核实，先后核查619册传票的完整性，对暴露出来的传票风险进行调查补救，堵塞风险隐患。因信用社暴露的不良贷款风险问题，我联社于201年3月2日成立专项清收调查小组，对信用社17笔违规贷款进行调查清收，至201年第1季度末，17笔贷款本金已清收完毕，落实了1笔不良贷款债权清收，仅有1笔4235.15元欠息未收回。（五）认真落实四项制度我社进一步强化四项制度的

7、落实工作。第1季度已落实轮岗轮调77人，其中网点主任（副主任）19人，会计主管18人；已落实强制休假89人。（六）强化离任离岗管理第1季度，我社组织多个离任离岗监交小组，对全辖调岗的主任15人进行监交，会计主管17人进行监交管理，并进行离任离岗审计，出具了37份离任离岗审计报告，其中主任（副主任）19人，会计主管18人。（七）强化经济处罚20年进一步进行审计责任追究。第1季度先后出违规处罚文件4份，处罚36人次，合计处罚金额11300元，其中主任12人次，会计主管8人