环安卫内审员教材审核术语和审核基础

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1、制作：常董室ISO小組日期：2005年09月ISO14001&OHSAS18001內審員培訓第二章審核相關術語和內審基礎知識第一節審核相關術語第二節內審基礎知識1.審核為獲得審核證據並對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程序所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程。2.審核證據與審核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。3.審核發現將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。第一節審核相關術語4.審核結論審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。5.審核委托方要求審核的組織或人員。6.相關

2、方與組織的環安衛績效有關的或受其環安衛績效影響的個人或團體。7.审核准则用作依据的一组方针、程序或要求8.客觀證據支持事物存在與其真實性的資料。9.不符合任何與工作標準、慣例、程序、法規管理體系績效等的偏離,其結果能夠直接或間接導致傷害、疾病、財產損失工作環境破壞或這些情況的組合。10.受审核方被审核的组织。11.审核员有能力实施审核的人员。12.审核组实施审核的一名或多名审核员。注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包含实习审核员,在需要时可包含技术专家。注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成

3、员。第二節內審基礎知識一、审核的分类二、內审的目的三、內審的特点四、內审的范围五、內审的依据六、內审的时机和频度七、內审的基本程序一、審核的分類審核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。按照審核方和受審核方的關系，可將環安衛管理体系審核分為內部審核和外部審核兩种類型。其中內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核和第三方審核。内部审核有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的

4、“第二方审核”和“第三方审核”。二、內部審核的目的組織進行內審的目的主要有以下几方面：1.檢驗環境管理体系是否按照標准實施,通過內審可以檢查体系實施的總体效果;2.在外部認証机构或顧客發現不符合之前就發現并解決潛在的問題。通常,內審工作越加細致,發現的問題越多,則外審的風險就越小,相應的費用也就可能越低；3.可提供与經營有關的環境信息,及時發現影響經營的環境管理方面的問題；4.提供体系改進的机會；5.提高環境和職業健康安全管理与保護意識。內審需要全員參与,無形中將形成一种外部壓力,使全体員工的環境意識大大提高。三、內审

5、的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程审核依据正式特定的要求进行审核只能由具备资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录1.审核的正规性2.审核的系统性是对所选择的環境和職業健康安全体系标准所有适用要求的审核是对公司组织机构图中所有相关部门的审核审核过程是系统的过程3.审核的独立性审核员必须与被审核的工作无直接责任內審范圍可視組織所建体系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。四、內審范圍五、內审的依据ISO14001&OHSAS18001标准体系文件相關

6、方要求法律、法规法律、法规在体系審核中的应用遵守适用的法律法规和其他要求是环境/職業健康安全管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境/職業健康安全管理体系的策划过程中，并通过实施环境/職業健康安全管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境/職業健康安全管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。为方便起见，环境/職業健康安全管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以：a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（4.2）；b)识别、获取并理解适用的法律法规

7、和其他要求（4.3.2）；c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（4.3.3）；d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：--实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（4.3.3）--实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.6）；e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素/重大危險源有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（4.4.2）；f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况(4.5.2）;g)识

8、别所有不合规或不符合(以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（4.5.3）；h)保持并管理关于合规性的记录（4.5.4）；i)对环境/職業健康安全管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（4.5.5）；j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（4.6）。合规性承诺反映了