EHS内审员审核知识和技巧

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1、环境职业健康安全管理体系内审员——审核知识和审核技巧环境职业健康安全管理体系审核第一部分：审核概述第二部分：审核准备第三部分：审核实施第四部分：审核结果跟踪第五部分：案例分析第一部分审核概述定义审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注1：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的

2、组织进行，这类组织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001-1996）的认证或注册。注3：当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”。注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。定义（续）审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审

3、核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果定义（续）受审核方：受审核的用人单位委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以及见习审核员审核组长：主持和从事审核工作的人员。技术专家：为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。审核准则、审核证据、审核发现、审核结论的关系审核准则审核证据审核发现审核结论审核目标定义（续）环境职业健康安全管理体系

4、审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者环境职业健康安全管理体系审核的类型内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核认可、认证和审核员之间的关系认可机构认证机构审核员审核员注册国家权威获证组织国际认可国际认可论坛(成立于93年1月)中国合格评定国家认可委员会（CNAS）IAF我国国家认可制度的组织机构图认可机构认证机构国家权威获证组织中国国家认证认可监督管理委员会中国合格评定国家认可中心CNAS管理体系认证

5、机构审核员培训机构审核员组织的管理体系中国认证认可协会CCAA检测和校准实验室审核准则环境职业健康安全管理体系标准ISO14001:2004;ISO19011OHSAS18001:2007有关法律及其他要求组织适用的环境法律及其他要求组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求环境职业健康安全管理体系文件组织实施运行的管理手册、程序文件、作业指导书内审和外审的相同点内审和外审的区别项目内审外审内部审核的基本特点客观性、独立性、公正性、系统性管理者代表任命审核组长组成审核组由有资格的内审员进行可以是全面的，也可以是局部的审核一年中最好将全体部门及全部要素审核到内部

6、审核员的资格要求培训进行管理体系审核所依据的标准知识检查、提问、评估和报告的技巧策划、组织、沟通和指导审核所需的能力取得培训证书经验熟悉组织的生产过程、产品、服务，或部门的业务骨干内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力人际交往能力保持充分独立性、客观性的能力组织领导能力（组长）内审流程制定内审计划批准发布审核计划安排陪同人员资料准备明确审核任务NNY措施实施提交实施结果检查N首次会议审核实施不合格项记录确

7、认收集不合格项末次会议制定内审报告批准发布审核报告及纠正、预防措施报告NYY结案管理评审输入NY验证管理者代表体系专员内审员被审核对象制定内审检查表原因分析及制定措施内部审核计划内审检查表内部审核报告纠正、预防措施报告纠正、预防措施跟踪检查报告审核前的准备审核实施审核实施审核后的跟踪第二部分审核准备2.1制定内审计划2.2确定审核组成员2.3资料收集2.4文件评审2.5预先走访2.6编写检查表2.7分发审核计划2.8准备随身携带资料2.9准备好工作文件目录2.1制定内审计划依据年度内审方案制定需要经过公司管理者代表批准内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制按

8、各部门或过程的重要程度安排现场审核时间一般情况下,应