中国经济专题2010第8讲

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1、CCER双学位2010春季课程中国经济专题：第8讲周其仁www.zhouqiren.orgqrzhou@ccer.edu.cn上讲小结“国企”性质不是自发产生的市场经济组织，而是国家“建构活动”的产物；国有经济的法定所有者是“全民”，但实际控制、管理、运营的则是作为代理人的自然人；法定产权与事实上产权的不一致；国企改革的路径首先开放市场，让国企参与产品市场的竞争与要素市场的竞争；国企控制权由此从行政机关转向厂长、经理如何激励、约束业已下沉的国企控制权？国企改制的逻辑：案例及其对照“制高点”的由来关于垄断的经济分析政府管制市场“管制资本主义”样本：美国关键部门国有

2、化与“英国病”管制改革中国：从全盘国家垄断到引入市场竞争机制以电信业开放竞争为例第8讲制高点开放列宁在革命前夜的构想——全体人民成为无产阶级超级国家公司的雇员——在胜利之后，经“战时共产主义”的检验，被证明不是在俄国建设社会主义的现实道路。1921年，列宁提出“新经济政策”：布尔什维克控制“国家经济命脉”即“制高点”（commandingheights)，包括钢铁、铁路、煤炭等重工业，以及银行、通讯等大服务业，同时开放小工业、商业和农业，允许“小资本主义”有一定程度的活跃，发展生产力。针对党内“左”的批评，列宁论证只要无产阶级控制了“制高点”，就可以利用“小资本

3、主义”走向程度更高的社会主义。列宁去世后，斯大林收紧了国家对制高点的控制，直到实施全盘中央计划，规划、控制、管理经济的一切方面。“制高点”的由来关于“垄断”的传统分析“垄断”定义：市场上唯一的供应商（或惟一的买家）。行为特征：垄断厂商背离最优产量和价格，经由最优垄断产量和垄断价格，获取垄断利润是“成本优势”造成了垄断吗？“自然垄断”：因为成本优势使得市场上只有一个供应商在技术上更优批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例矿泉水、图书、鞋、经济学大课如果都是“自然垄断”，为什么没有出现“独家供应最优”？忽略了潜在竞争者和进入者忽略了生产成本以外的费用区分“

4、垄断”“垄断”来自满足市场需求的产品和服务的独到品质，这种独到性的程度越高，垄断的程度也就越高。问题是，维持“品质独到”可以经由不同的行为，我们应当据此区分“垄断”的不同性质天赋创新作为竞争的结果法律或行政的市场禁入/限入专利、商标、商业秘密和版权市场活动的政治、宗教或法律的禁止或限制所有带来垄断的成因，只有最后一种是完全不鼓励生产、创新与交易行为的从权利角度区分“市场垄断”与“行政垄断”美国的《反垄断》传统1890年美国国会通过谢尔曼法（ShermanAntitrustAct)背景主要内容禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图

5、美国反垄断的处置：法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）；政府接管、政府专营或授权专营（绝少用）；管制限价或制定服务费率的成本；发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；制定产品、服务、工作场所或环境标准反垄断大案1911标准石油；1945美洲铝业；1972IBM：1982AT&T政府管制市场美国的宪法和政治传统，一般不允许政府直接拥有市场主体，再与纳税人争利，但允许政府用法律、法规和行政命令，“管制”市场活动主体的某些行为；背景《制高点》：国家对革命、大战、萧条以及工业化

6、需要的社会保障压力的反应；所谓“市场失败”(marketfailure);“社会成本问题”（外部性）；市场有垄断趋势消费者权利和环境保护运动分叉点中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？全盘国有化还是“由政府管制的自由企业制”？“管制资本主义”样本：美国国会授权的管制机构（第四权）1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力：全部竞争性行业里涉及垄断的行为；运输、通讯和能源销售的价格；银行、证券和金融机构的市场准入；涉及安全、卫生和环境的标准；对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护；1975：联邦管制机构控制着24

7、%的GDP悖论——为了消除市场里自由竞争产生的垄断，把政府的强制垄断力引入市场管制意图与管制效果关于价格和进入限制的研究1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；其他影响效果的因素管制本身可能限制市场竞争关键部门国有化与“英国病”英国工党的社会主义思潮1944年贝弗里奇报告：“从摇篮到坟墓”的福利国家垄断的国有企业和垄断的工会“英国病”撒切尔改革：privatization商业化

8、、公司化、非国有化还是“