民营企业治理结构与竞争力研究

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1、西南财经大学博士学位论文民营企业治理结构与竞争力研究姓名：朱伟申请学位级别：博士专业：产业经济学指导教师：何永芳20080801民营企业治理结构与竞争力研究’论方面，从公司治理结构的产生、公司治理结构的基本内容、公司治理结构的一般模式、国外家族企业治理结构的几种典型模式等方面阐述和分析了公司治理结构与治理模式的基础理论；就公司竞争力的基本理论方面，从企业竞争力的概念讨论出发，对企业竞争力加以了经济学解释和管理学解释。首先，从公司制度的演变入手，探讨了公司治理结构的产生、公司治理结构的基本内容。认为随着公司制度的建立和公司制企业的发展，股权结构分散化、所有权与经营权的分离，所有者和经营者的

2、目标不一致，产生了公司治理结构问题。公司治理是指通过一套正式的和非正式的、内部和外部的制度来协调公司与所有利益相关者之间的利益关系，以形成科学的约束机制，协调利益相关者之间的责权利关系，促使他们进行长期合作，最终达到效率和公平的合理统一。其次，公司治理框架及一般模式。公司治理构架分为两大系统，内部治理系统和外部治理系统。公司内部治理系统主要是通过股东大会、董事会、监事会和股东等实现的；公司外部治理系统主要指股票市场、经理市场、产品市场、劳动力市场以及银行、机构投资者等外部力量对公司经营管理行为的监督、约束和激励。目前，公司治理的模式主要有英美模式、日德模式、韩国东南亚模式三种。第三，国外

3、家族企业治理结构的几种典型模式。分析了国外家族企业治理结构中的美国、日本、韩国东南亚三种典型模式，认为美国的家族企业具备了现代企业制度的基本特征。第四，从不同的视角对企业竞争力的概念进行剖析，认为企业竞争力就是作为独立经济实体的企业，在竞争的市场环境中，通过不断优化配置自身内部资源及充分利用外部环境和资源，与现实的或潜在的竞争对手在市场竞争中所表现出的盈利和发展能力。从经济学角度研究了企业竞争力。早期经济学的劳动分工理论和比较优势理论没有直接研究企业竞争力，但涉及到了竞争力的来源。现代企业理论中的新制度经济学的企业理论、企业资源理论、企业核，L、、月z-,匕I-．力理论、企业知识理论等，

4、对企业竞争力的解释试图以制度、资源、能力及知识等角度为逻辑分析起点研究企业竞争力。第五，从管理学角度研究了企业竞争力。第一代战略理论的设计学派和内容摘要计划学派，认为竞争力来源于企业内部与外部的匹配，内部培育优势、外部寻找机会。第二代战略理论，主要是迈克尔．波特教授的成本领先战略、差异化战略和目标集中战略理论。第三代战略理论，主要基于核心能力的战略理论，认为企业核心能力最终决定着企业的持续竞争优势和经营绩效。第六，共同运用经济学和管理学理论解释企业竞争力。劳动分工理论、比较优势理论、企业理论和第二代战略理论均源于经济学；第一代、第三代战略理论和管理理论均源于企业管理学。经济学在研究问题时

5、，总是在假设某些前提的基础上用演绎逻辑推理的方法。企业管理学研究现实中的具体现象，考虑企业组织内外多种复杂的要素，采用归纳逻辑方法，对企业竞争力的解释缺少严密的理论体系。只有共同运用经济学和管理学理论，才能建立一种比较完整的企业竞争力理论。第三章，我国民营企业治理结构分析本章在阐述了我国民营企业的概念、范围、特征及发展历程的基础上，对我国民营企业治理结构进行全面的分析。首先，民营企业的概念是与国有企业相对应而提出的，本文中民营企业概念包括有国有民营企业、个体企业、私营企业、集体企业和乡镇企业。论文阐述了我国民营企业的概念、范围、特征及发展历程，以及我国民营企业与国有企业治理结构的差异。第

6、二，我国民营企业治理结构模式分析。根据民营企业的出资者和公司的形式，分析了我国民营企业主要存在两种治理结构模式：一种是以家族主导型的治理结构模式；另一种是以社会法入主导型的治理结构模式。第三，我国民营企业治理机制分析。针对具有一定规模的大中型民营企业治理机制，着重从决策机制、激励机制、保障机制和约束机制进行了分析。第四，我国民营企业的公司治理结构现状及特点。我国民营企业的公司治理结构的现状不甚合理，存在诸多的问题。目前民营企业主要是以机制灵活求生存和发展，尚未形成有利于提升竞争力的公司治理结构。分析了我国民营企业的公司治理结构现状及我国民营企业的公司治理结构的新特点，阐述了我国民营企业公

7、司治理结构存在的诸多问题。第五，从剥夺型公司治理理论角度来分析，阐述了大股东对中小股东、民营企业治理结构与竞争力研究债权人和其他利益相关者的剥夺，以及如何保护这些相关利益者的利益问题。第四章，我国民营企业竞争力分析本章从我国民营企业竞争力的影响因素、竞争力的现状、制约竞争力提升三方面分析我国民营企业竞争力的现状。再就高科技民营公司治理、技术创新与公司竞争力进行了研究。首先，从一般角度分析我国民营企业竞争力影响因素。这些影响因素可分为