证券发行上市审核手册

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1、证券发行上市审核工作手册(更新至2012年5月31日)投资银行总部目录Ⅱ证券发行审核..................................................1中华人民共和国公司法..................................................................................................................1中华人民共和国证券法........................................................

2、........................................................29Ⅱ.1股票发行审核......................................................................................................................65Ⅱ.1.1首次公开发行股票并上市管理办法.............................................................................

3、..65Ⅱ.1.2首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法......................................................72Ⅱ.1.3上市公司证券发行管理办法...........................................................................................78Ⅱ.1.4上市公司非公开发行股票实施细则....................................................................

4、...........89Ⅱ.1.5关于修改上市公司现金分红若干规定的决定...............................................................98Ⅱ.1.6关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知...................................................99Ⅱ.1.7《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见【2007】第1号....................................

5、...........................102Ⅱ.1.8《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见【2008】第3号.................................104Ⅱ.1.9《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用.....................................................................................................

6、.....................................106Ⅱ.1.10关于进一步做好创业板推荐工作的指引...................................................................109Ⅱ.1.11关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知.........................110Ⅱ.1.12股票发行审核标准备忘录第5号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程..............................

7、........................................................112Ⅱ.1.13股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法..........................................................................................................................................114Ⅱ.1.14股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）——首次公开发行股票的公司

8、专项复核的审核要求...