C证券公司经纪业务运营模式优化研究

《C证券公司经纪业务运营模式优化研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、单位代码10602学号2016011459分类号F832.39密级公开硕士学位论文C证券公司经纪业务运营模式优化研究ResearchontheOptimizationofCsecuritiesCompany'sBrokerageBusinessOperationMode学院：经济管理学院学位类别：工商管理领域：运营管理年级：2016级研究生：樊婷婷指导教师：苏毓敏教授完成日期：2018年6月Ｃ证券公司经纪业务运营模式优化研究专业名称：工商管理申请人：银咖每指导教师：论文答辩委员会

2、知主席：議委员：零表Ｖｔｙ＿＾＿摘要随着互联网技术的快速发展，新兴金融业务快速演变创新，众多互联网企业依托其高效便捷的线上服务和良好的客户体验快速布局证券行业，抢分市场蛋糕，传统经纪业务、投资理财等业务遭遇全方位挑战，与此同时，社会成员的消费习惯和服务需求有了很大变化，人们的业务办理需求增多，导致客户对证券公司柜台业务办理效率低、排队等待时间长、表单填写繁琐、服务模式过于单一颇有怨言。以上这些，推动了网络金融需求快速攀升，要求证券公司快速从线下向线上转移，尽量提供高效、便捷、安全的一

3、站式服务。针对来自消费形态的巨大变化和来自行业内生驱动带来的压力，建立以客户为中心，以客户需求为导向，寻求效率与收益最大化为目标的集中化运营模式受到了广泛关注和认同。证券行业先后推出客户非现场开户、统一账户体系建设，开始适应互联网趋势的发展。近两年，我们看到国内已有金融机构通过前台受理、后台办理、集中运营、风险集中控制的运营流程改造，推动了运营工业化的发展，从而实现了有效的管理成本控制，打造了更强的业务收益创造力。C证券公司是一家典型的区域型券商，在行业属于中上游。本文首先介绍了有关经纪业务的相关

4、概念，并具体定位经纪业务运营模式的内涵，阐述了约束理论、流程再造理论和矩阵管理理论。接着通过对国内证券经纪业务的总体发展情况的介绍与运营模式的五大职能内涵，引出C证券公司目前的具体运营模式。其次从公司内部的调查开始,通过对C证券基层岗位员工以及管理层领导进行问卷和深入访谈调查（问卷与访谈情况附后）,掌握公司经纪业务近年来发展过程中的相关数据,以及高级管理人员对未来发展的规划思考，运用实证案例相结合，纵横向对比分析的方式，分析C证券公司经纪业务运营模式存在的问题。接着聚焦经纪业务运营管理走在行业前列

5、的两家证券公司，并与C证券在营销服务、组织架构、职能配置等方面逐一对比，进行有针对性的分析。最后引用前述的管理理论，针对运营模式提出切实可行的调整分支机构组织架构、优化业务办理模式、完善绩效考核体系建立客户分层服务的策略和建议，并对实施改革所需的保障措施做了一些有益的设想。本文对于其他有相同背景的证券公司完善后台运营模式管理提供了参考依据，对于优化经纪业务运营模式效能发挥具有较强的现实意义。关键词：证券公司；经纪业务；运营模式IABSTRACTWiththerapiddevelopmentofIn

6、ternettechnologyandtherapidevolutionofnewfinancialservices,manyInternetcompaniesrelyontheirefficientandconvenientonlineservicesandgoodcustomerexperiencetoquicklyarrangethesecuritiesindustry.Traditionalbrokeragebusiness,investmentandfinancingbusinessfa

7、ceallchallenges.Atthesametime,theconsumptionhabitsandserviceneedsofmembersofthesocietyhavechangedgreatly.People'sdemandforbusinesstransactionshasincreased,andthedemandforonlinefinancehasincreasedrapidly.Thisrequiresthatsecuritiescompaniestransferrapid

8、lyfromofflinetoonline,soastoprovideefficient,convenientandsafeone-stopservice.Thesecuritiesindustryhaslaunchedtheconstructionofcustomeroff-siteaccountandunifiedaccountsystem,andbegantoadapttothetrendofInternetdevelopment.Inrecenttwoyears,wehav