上市公司专利质量与托宾Q值的关系研究--以中国通信设备行业境内上市公司为例

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1、硕士学位论文上市公司专利质量与托宾Q值的关系研究——以中国通信设备行业境内上市公司为例作者姓名褚雁群学科专业管理科学与工程指导教师李牧南教授所在学院工商管理学院论文提交日期2018年4月20日TheRelationshipbetweenthePatentQualityofListedCompaniesandTheirTobin’sQValue:AnEmpiricalStudybasedontheDomesticListedCompaniesofCommunicationDeviceIndustryinChinaADissertationSubmittedfortheDegree

2、ofMasterCandidate:ChuYanqunSupervisor:Prof.LiMunanSouthChinaUniversityofTechnologyGuangzhou,China分类号：F272.3学校代号：10561学号：201520123457华南理工大学硕士学位论文上市公司专利质量与托宾Q值的关系研究——以中国通信设备行业境内上市公司为例作者姓名：褚雁群指导教师姓名、职称：李牧南教授申请学位级别：管理学硕士学科专业名称：管理科学与工程研究方向：专利分析与创新管理论文提交日期：2018年4月20日论文答辩日期：2018年5月28日学位授予单位：华南理工大学学

3、位授予日期：年月日答辩委员会成员：主席：宋海涛副教授委员：刘勇副教授后锐教授摘要在科技相对密集的高技术行业，专利在某种程度上是企业无形资产的重要组成成分，企业的少数核心专利甚至是参与产业价值链分工和市场竞争的重要支撑。随着我国制造业正在积极向价值链高端转移，粗放式的增长模式也逐渐被绿色、可持续的方式替代，作为企业研发和技术实力重要产出和彰显性成果的专利日益得到更多企业的重视。2015年以来，我国已经成为专利申请量最大的国家，但是与规模庞大的专利数量相比，我国专利的整体质量依然具有较大的提升空间，提高专利质量的重要性、如何提高质量已经成为当前企业战略、创新管理、科技和产业政策等领

4、域关注的焦点之一。为了进一步探究专利质量与企业价值之间可能存在的关系，在以往相关研究的基础上，本文重新梳理和整合了有关专利质量测度和评估的指标体系和方法，选择托宾Q值作为观察的企业价值表征和被解释变量，选择与专利质量相关的变量和指标作为解释变量，并选择国内通信设备行业的上市公司作为实证研究对象，研究上市公司的专利质量与托宾Q值之间的关系，从而进一步丰富了专利质量相关的理论和方法体系，拓展了专利质量在企业业绩研究中的实证应用，为企业和政府部门的专利工作提供了部分参考和建议。本文详细论述了专利质量指标和企业价值指标的选取，提出了相关的研究假设和模型，并使用74家国内通信行业上市公司

5、40000多条公开发明专利数据进行实证分析。本文的实证分为两个阶段，先通过假设检验模型依次检验了自变量对因变量的解释作用，再选取通过检验的自变量进行综合指标预测模型的拟合，拟合优度为0.765，模型显著，有较强的解释力。接着使用专利质量指标对公司进行排名，并对低质量公司和中高质量公司进行分类研究。实证分析表明，专利的引文数量、被引次数、公司的高被引专利数量、权利要求数对企业价值有显著的正向影响，是评测专利质量的良好指标。公司专利有效率和专利范围对企业价值有反向影响，这与已有文献的结论有所不同，可以认为是本文在中国管理情境下和特定行业背景下的新发现。通过对其原因进行深入分析，本文

6、也给出了相应的解释。本文的结论强调了企业在进行研发和专利申请时应对专利检索、权力要求保护要点I加强重视；在专一领域不断进行深入和改进；在技术起步阶段和成熟阶段重点关注不同的专利指标。专利局和各级政府也应从专利质量角度对审核门槛和激励制度有所改进。这对于研究中国管理情境下的专利质量测度，企业知识产权战略，科技与创新政策或许具有一定的借鉴意义。关键词：专利质量；托宾Q；企业价值；指标构建；被引次数IIABSTRACTInthehigh-techindustrywithrelativelydensescienceandknowledge,patentsareanimportantco

7、mponentofenterprisesintangibleassetstosomeextent.Afewcorepatentsoftheenterprisesareeventheimportantsupportfordividingtheindustryvaluechainandjoiningthemarketcompetition.AsChina'smanufacturingindustryisactivelyshiftingtothevaluechains’high-end,theex