基于风险评价和分担的PPP项目利益分配研究

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1、工程硕士学位论文基于风险评价和分担的PPP项目利益分配研究作者姓名周宇骏工程领域工程项目/管理校内指导教师张雁副教授校外指导教师李剑锋高级工程师所在学院土木与交通学院论文提交日期2018年4月15日ResearchOnBenefitAllocationOfPPPProjectBasedOnRiskAssessmentAndRiskSharingADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：ZhouYujunSupervisor：AssociateProf.ZhangYanSouthChinaUn

2、iversityofTechnologyGuangzhou,China摘要PPP模式有着缓解政府财政压力，提高投资管理效率，满足公共基础设施建设需求的优点，而政府和社会资本方在风险评价、分担和利益分配方面有着不同的标准和要求，导致PPP项目谈判过程消耗过量的时间成本，影响项目的进程，因此，需要建立合理、公平的PPP项目风险评价、分担和利益分配机制，提高PPP项目运作的效率。本研究依据相关文献资料，归纳了风险评价、分担和利益分配特征，构建了基于风险评价和分担的PPP项目利益分配模型，并选取广州市中心城区某地下综合管廊PPP项目为案例，进行实证研究，具体如

3、下：（1）针对PPP项目风险识别和评价研究，建立了基于粗集理论的PPP项目风险评价模型。采用文献研究/统计法，以高被引量为原则，收集了18篇文献，选取频率在9次以上的因素，作为初步风险评价指标体系，最后，采用问卷调查法，基于粗集理论的算法规则，结合python编程，确定了最终风险评价指标体系及其权重，共9个风险因素。（2）在PPP项目风险分担方面，建立了基于博弈论的PPP项目风险分担模型，确定最终风险评价指标体系中分担主体，结合讨价还价博弈理论，求出完全信息下政府和社会资本方的风险分担值。（3）针对PPP项目利益分配，建立了基于风险评价和分担的PPP项

4、目利益分配模型。在考虑利益分配基本原则的前提下，结合shapely值修正的原理和公式，确定了本案例的利益分配方案，即政府和社会资本方分配比例为41.44:58.56。结果表明，PPP项目风险评价应以不可抗力、融资风险、利率风险为重点，合理的风险分担应是对于非共担风险，更多的是遵循风险控制力原则进行分配，在共担风险方面，政府实际分担的比例应比社会资本方分担的比例稍大，在利益分配方面，基本方案为社会资本在考虑风险评价和分担的影响下分配的收益比正常分配的收益要多，项目案例分析实证了上述思路的可行。建议项目公司加强对不可抗力、融资、利率等风险在评估、分析、防控

5、、机制建设等方面的应对，政府和社会资本方应针对不同类型的风险采取相应的分担策略，在利益分配方面，建议双方应建立合理的争端解决机制和有效的各方沟通机制。关键词：PPP项目；风险评价；粗集理论；利益分配IABSTRACTThePPPmodelhastheadvantagesofalleviatinggovernmentfinancialpressures,improvinginvestmentmanagementefficiency,andsatisfyingpublicinfrastructureconstructionneeds.Thepublican

6、dprivatehavedifferentstandardsandrequirementsinriskassessmentandsharing,andbenefitdistribution,resultingintheconsumptionofPPPprojectnegotiationprocessandrestrictingtheprogressoftheproject.Therefore,thePPPthathaveareasonableandfairprojectriskassessmentandsharing,andbenefitdistrib

7、utionmechanismneedstobeestablishedtoimprovetheefficiencyofPPPprojectoperations.Basedontherelevantliterature,thisstudysummarizedthecharacteristicsofriskassessmentandsharing,andbenefitdistribution,builtaprofitdistributionmodelforPPPprojectsbasedonriskassessmentandsharing,andselect

8、edanundergroundcomprehensivepipelinePPPprojecti