2012春季中国经济专题第8讲

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1、北京大学国家发展研究院个人网页：http://www.zhouqiren.org/邮箱：qrzhou@ccer.edu.cn中国经济专题第8讲北大NSD双学位选修课，2012春季学期期中考试时间：2011年4月20日，19：40－20：40期中考试的方式：开卷，独立完成题式：命题：XXXXXXXXXXXXXXXX。对［］错［］不确定［］你的理由：_________________________________。上讲小结“国企”性质执政党按照马列理论，在没收、改造的基础上建构出来的一种覆盖全部国民经济的经济组织；国有企业的法定所有者是“全体人民”，可是

2、实际控制、管理、运营国企的则是政府部门及其派出的管理者；国企的法定产权与事实上的产权存在不一致；由于人力资产天然为私，国企在消灭私产后不断寻求制度性的替代国企改革的中国路径开放市场，把国企推入产品市场与要素市场竞争；国企控制权由此从行政机关转向厂长经理如何激励、约束国企控制权的改制提上实践日程“制高点”的由来管制改革：美欧案例中国关键部门的市场开放第8讲制高点开放第1节“制高点”的由来列宁在革命前夜的构想：全体人民成为无产阶级超级国家公司的雇员“战时共产主义”的检验1921年，列宁提出“新经济政策”：布尔什维克控制“国家经济命脉”即“制高点”（comm

3、andingheights)，包括钢铁、煤炭等重工业，以及铁路、银行、通讯等大服务业；开放小工业、商业和农业，允许“小资本主义”有一定程度的活跃，发展生产力。但是“新经济政策”执行的时期不长，没有积累足够的经验；斯大林模式是国家指令计划控制全部经济，基本消灭市场环境；“制高点”的由来美国：市场里的大企业大市场、大公司（《看得见的手：美国的经理革命》）1890年美国国会通过谢尔曼法（ShermanAntitrustAct)禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图美国反垄断的处置：法官判决分拆，或不批准合并和兼并；政府接管、

4、政府专营或授权专营（绝少用）；管制限价或制定服务费率的成本；发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；制定产品、服务、工作场所或环境标准反垄断大案1911标准石油；1945美洲铝业；1972IBM：1982AT&T“垄断”的经济分析MonopolyProfitPmPcQmQcMC=ACMRD“垄断”的区分“垄断”来自满足市场需求的产品和服务的独到品质，这种独到性的程度越高，垄断的程度也就越高。问题是，维持“品质独到”可以经由完全不同的路径，我们由此区别“垄断”的不同性质天

5、赋创新作为竞争的结果法律或行政的市场禁入/限入专利、商标、商业秘密和版权市场活动的政治、宗教或法律的禁止或限制“垄断”的成因不同，市场准入的门槛也不同“潜在的进入者”在位公司的行为逻辑（“斯隆准则”）政府管制“自由企业”美国的宪法和政治传统，一般不允许政府直接拥有赢利性公司，与纳税人争利。但是，政府可以在法律框架内，发布法规和行政命令，“管制”各类企业的市场行为。根据：对革命、大战、萧条、灾难以及社会保障压力做出反应；所谓“市场失败”(marketfailure);“社会成本问题”（外部性）；竞争的市场有垄断趋势消费者权利、环境保护运动分叉：中央计划经

6、济还是有宏观调控的市场经济？全盘国有化还是“由政府管制的自由企业制”？“管制资本主义”样本：美国国会授权的管制机构（第四权）1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力：全部竞争性行业里涉及垄断的行为；运输、通讯和能源销售的价格；银行、证券和金融机构的市场准入；涉及安全、卫生和环境的标准；对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护；1975：联邦管制机构控制着24%的GDP悖论——为了消除市场里自由竞争产生的垄断，把政府的强制垄断力引入市场管制的意图与效果关于价格和进入限制的研究1970年前公用事业和运输业

7、的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；其他影响效果的因素管制本身可能限制市场竞争第2节管制改革：美欧案例美国的“放松管制”（deregulation)30年河西、30年河东公众对管制负担和管制效果的抱怨经济学家对管制方案的批评里根的理念“开放天空”——美国尝试管制放松1978年撤销联邦民用航空局；定价和准入：强化市场竞争Kahn的故事：“带翅膀的边际成本”“自然垄断”行业开放后的竞争之道进一步

8、的尝试快递业开放加州监狱“民营化”“污染权”买卖案例：美国开放电信业1926年，贝尔实际上获得