《财政学第二章》PPT课件

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1、财政学（第二章）PublicFinance第二章财政职能市场失灵市场经济制度中的财政职能政府的行为目标市场经济中的政府作用本章主要讲授内容第一节市场与政府一、市场失灵市场失灵（marketfailure）是指由于现实生活中几乎不存在经济学假定的市场实现资源配置的“帕累托最优”状态所需的前提与条件，因而一些问题不能依靠市场解决或市场解决不好。——“帕累托最优”：在既定前提下，一旦资源配置达到使一个人的效用或福利的改善必然造成另一个人的效用或福利受损害时，这种资源配置便是“帕累托最优”。第一节市场与政府市场失灵的集中表

2、现:（一）资源配置低效资源配置低效是指现实的市场不能满足“帕累托最优”实现的条件，不能提供“帕累托最优”结果。第一节市场与政府1.竞争失灵。完全竞争要求市场参与者按照市场规则行事，意味着市场参与者不能影响价格，而只能是市场价格的接受者，即没有市场权力（MarketPower）。一旦某个市场参与者拥有一定的市场权力，便可以人为地限制供给、提高价格，从而导致低效的资源配置。竞争失灵的极端情形是垄断（Monopoly），导致竞争失灵的因素主要有：第一，市场上缺乏足够多的生产者和消费者。第二，生产的规模效益。在规模经济或成

3、本递减的情况下，垄断是竞争的必然结果，同时也是生产效率的客观要求。这种因规模经济或成本递减而形成的垄断通常称为自然垄断（NaturalMonopoly）。第三，产品差异或不可替代性。第一节市场与政府2.不能有效提供公共产品（publicgoods）在现实经济生活中，客观存在着这样的一些物品——它们满足我们的共同需要，在同一时间中可使多个个体得益，并无须通过竞争来享用，这些物品被叫做公共产品。公共产品是指同时具备非竞争性和非排他性的产品。在现有技术条件下，由于公共产品的产权难以细化，具有不可分割性，无法排除他人对公共

4、产品的消费，并可能产生“免费搭车”（FreeRide）”问题；同时，由于公共产品的供给一般需要巨额资本，个人和一般企业无法大规模供给公共产品。第一节市场与政府3.外部性（externalities）一般来说，有效的市场是人们自愿地以货币交换产品或服务，不存在强加于人的成本或收益。理想的生产过程应当将全部成本与收益内部化，外部性指的是企业或个人向市场之外的其它企业或其他个人强加的有利或不利的影响，但并没有因此而获得收益或提供补偿。人们将有利的影响称为正外部性或外部经济，如：知识或发明的产生、员工培训、个人对传染病的预

5、防；将不利影响称为负外部性或外部不经济，如滚滚浓烟、汽车尾气、污水等。第一节市场与政府4.风险和不确定性竞争性市场效率的前提是存在充分的、完全的信息，即市场交易过程中存在完全的确定性，供求双方拥有所要交换的商品的完全信息。→在现实经济中的事实是信息不完全。拥有信息较多的一方会通过道德风险和逆向选择两种途径在与另一方的交易中利用自己的信息优势造成市场失灵。道德风险是指：“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动”。逆向选择指的是市场交易中的一方无法观察到另一方的重要的外生特征时所发生的劣质品驱逐

6、优质品的情形。第一节市场与政府（二）收入分配不公市场在解决为谁生产的问题时，可能提供一种我们不能接受的结果：→因为市场追求的是资源配置效率而不是分配效率，市场恪守等价交换原则，任何个人对收入的分配必须具备合法的权利依据——要么凭借土地所有权、要么凭借资本所有权、要么凭借劳动力所有权，对收入的分配数量则由生产要素的定价决定。→等价交换也是一种公平，只不过是市场效率要求的市场公平，在本质上属于效率的范畴。由于市场条件下的个人收入与个人的初始禀赋相关，所以市场不能矫正因初始禀赋差异带来的收入分配的不公平。同时，还有垄断、

7、意外事件导致的劳动能力的丧失，以及商业欺诈等机会主义行为都可能招致收入分配的不公平。第一节市场与政府（三）宏观经济波动宏观经济波动表现为或经济萧条或通货膨胀或“滞涨”。→一方面，在边际消费倾向递减、资本边际效率和流动性陷阱的共同作用下，将产生有效需求不足，使总需求小于充分就业状态下的总供给，导致存货积压，价格下降，产出减少。→另一方面，通货膨胀表现为大多数商品和劳务的价格在一段时间内连续普遍上涨。二、市场经济中的政府作用市场经济中政府的作用既包括以实现社会政治稳定、政府自身存在与发展等为内容的政治作用，又包括以矫正

8、市场失灵为内容的经济作用。第一节市场与政府（一）矫正市场失灵：——政府经济作用的边界1.反对垄断，鼓励竞争。完全竞争虽然难以实现但可以通过政府干预创造有效竞争状态。（1）制定和实施反垄断法案，防止单个或少数几个大企业垄断市场；第一节市场与政府（2）在垄断行业建立多个相互竞争的公共企业；或对垄断行业的企业进行分拆和管理；（3）实行价格管制，防止垄断企业获取垄断