政府资金直接或间接支持中小企业创新

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1、自主创新与京津冀地区经济发展王胜光中国科学院科技政策与管理科学研究所1、对京津塘科技新干线的认识1)科技新干线--形成和输送以科技为驱动的经济2)以这样一条有明显地理特征的条状增长极带动和辐射环渤海区域所着眼的是：依靠自主创新推动区域经济发展2但目前区域自主创新表现的总体情况喜忧参半2005年，北京中关村园区预计实现销售收入4800亿元，比2000年翻了一番多，年均增长达到20%以上。但实现增加值仅960亿元，(如果简单计算）增加值率20%。2004年深圳高新技术产业全年实现高新技术产品产值3266.52亿元，完成高新技术产品增加值940.86亿元，年均增长32.36

2、%,增加值率达到28.8%。（具有自主知识产权的高新技术产品产值达到1853亿元，占全市高新技术产品产值的57％。专利申请量保持了30％以上的快速增长，2004年达到14918件，专利授权量达到7737件，在全国大中城市中均列第3位。)欧美国家高技术产业增加值率水平:美国：39%;德国：35.8%;英国：37.7%。3价值与经济行为生产研发设计自主创新营销服务品牌优势价值功能升级链条升级42、实现自主创新的区域经济发展路径：原始创新、集成创新、引进消化吸收和再创新自主创新依靠对象的矛盾心态：1）有雄厚的国立科技力量2)有较大规模、并具有国有背景的大中企业3）有引进和外来

3、技术植入的企业群体仅仅这些够吗？5科技实力并不必然转化为创新优势2004年，中国科学院统计的累积社会化项目当年为地方企业产生销售收入（直接社会经济效益）358.95亿元，自身背景企业共完成营业收入567.5亿元，总计927亿元。按25%增加值率折算增加值不足250亿元，而当年国家GDP14-16万亿（千分之1.7)。高校统计约与科学院数据相当。大中企业的规模大并不必然形成创新的竞争优势在市场的前沿面上，对市场动态的敏感性把握、迅速集成技术的能力和整合创新资源的能力，与企业整体在国际化背景下的竞争优势地位紧密相关。（位置决定速度）市场换来的技术并不必然就能消化吸收过去实现工

4、业化和现代化路径带来的问题6所以在上述着眼点下还必须要有增加的视角：能够吸纳、承载、孕育并收获自主创新的生态环境。这种环境突出需要促进的：就是发展以实现科技和知识的经济转化为目的的中小型科技企业。60-70年代，美国小企业完成的科技发展项目占全国项目的55%，小企业的人均创新发明是大企业的两倍;80年代以来，70%以上的创新是由小企业实现的;据有关资料反映，在美国实现转化的效益比，小企业大约是大企业的近20倍以上。20世纪的光纤检测设备、心脏起搏器、光学扫描器、个人计算机等都是美国小企业发明的。苹果、微软、英特等都是依靠在中小企业阶段的技术创新获得了自身的崛起和带动了整个

5、行业的发展。欧美的共识：科技型中小企业的创新发展规模一定程度地反映了一国技术对于经济贡献的状况，反映国家创新系统的有效性这也导致发达国家自主创新政策关注的重点是促进中小企业创新73、自主创新：政府必须转变的习惯和观念习惯问题：典型的路径依赖观念问题：对市场经济条件下政府作用的概念化认识三句话的片面性：以市场为导向，以企业为主体，政府创造环境现代市场经济理论的揭示：现代经济是政府公共部门的经济与市场的“混合”经济。在这种经济背景下，政府需要发挥特殊作用，纠正市场失灵和填补市场空白。（以美国学者斯蒂格利茨为代表）8如：美国SBIC和sbir政策法案等对“失灵”现象的认识91

6、）是美国政府通过国家财政预算支持小企业技术创新的典型计划。于1982年设立。计划规定R&D预算超过1亿美元的联邦机构必须留出预算的一定比例用于支持中小企业创新。目前共有11个政府部门参与该计划，包括农业部、商业部、国防部、教育部、能源部、卫生部、运输部、环保局、航空航天局、自然科学基金会和国土安全部。目前总额近10亿美元。美国SBIR计划（SmallBusinessInnovationResearchandDevelopmentProgram）10第一阶段：可行性研究阶段。在这一阶段主要是帮助受资助者进行有限研究，以确立技术和商业的可行。资助一般在6到9个月内提供$60,

7、000到$100,000资金。第二阶段：中试阶段。资助力度要大些，两年内提供$500,000到$750,000规模的资金，资金主要用于中试试验和试生产。第三阶段：产品推广和商业化阶段，SBIR一般不直接资助这一阶段。政府的作用主要是帮助企业克服市场和资金平颈，帮助受资助企业从政府采购计划、私人投资者或是资本市场寻找资金2）SBIR的支持方式113）SBIR的公共财政解释124、自主创新：需要政府发挥关键作用市场“失灵”现象存在的类型和程度，决定了政府需要介入的空间和干预的力度有四种主要类型的市场“失灵”创新行为的外部性“失灵”