巴赫金诗学理论概观：从社会学诗学到文化诗学

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1、山东大学博士学位论文巴赫金诗学理论概观：从社会学诗学到文化诗学姓名：吴承笃申请学位级别：博士专业：文艺学指导教师：曾繁仁20060408原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。敝作者繇羔承髫Et期：论文作者签名：么塑：查期：沙彳，．3司关于学位论文使用授权的声明本人完全了解

2、山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)．，71厶；．．论文作者签名：逐查差导师签名：抛日期：坦!：!：!!山东大学博士学位论文中文摘要巴赫金是20世纪俄罗斯最重要的理论家之一，也是在世界范围内受到争议最多的学者之一。近年来，巴赫金研究界出现了走向“真正的巴赫

3、金”的倡议，许多学者认为研究应在重视巴赫金思想的原意和其思想的整体性的基础上展开。这种理论诉求在巴赫金的研究中是十分必要的。这是对巴赫金研究中过度阐释以致产生误读的纠偏的努力，也是在巴赫金研究的基础上相互对话、相互支持的必然要求。在巴赫金思想的研究中，存在着碎片论与整体论的纷争，其焦点在于能否在巴赫金的思想中找到一个确定的理论支点，并将其作为一切理论推演的根基。这种论争必然会影响对其诗学理论的把握，因为巴赫金的诗学理论不是以独立论述的形式出现的，它们往往需要相关的理论作为支持。对于巴赫金的理论研究

4、而言，既要承认其理论的多元化特征，又要在不同的理论细部中找到贯穿始终的理论线索和方法。通过间性思维建立起来的对话的边界理论，巴赫金确立了新的人文科学整体观和人文科学方法论，使每个人文学科的分支都作为参与现实的文化事件，各个理论在内在与“外位”的张力作用下同相邻的学科产生相互交流、相互对话的关系。这样，人文科学成为生长于现实文化之中的生命活体，从根本上具有了发展的动力和开放的特性。在这种整体观的照耀下，在巴赫金的理论中存在着各种理论相互参照、相互指涉的特点，而且这些特点也反映于各种理论分支之中。因此

5、，巴赫金的理论整体，虽然呈现出碎片化的状态和多元性的特征，但仍自成一统。在这个整体之中，融合了诸多理论的交集，其中既有作为社会存在的个体所肩负的应分的责任，也有在与他人的共在的基础上形成的参与理论和对话思想，还有立足于社会符号论形成的进入历史和文化的理论桥梁。巴赫金的诗学理论，特别是在其后期的学术著作中，从根本上承担起人文科学的整体职责。在巴赫金的诗学观念中，文学以独特的意识形态的身份成为参与现实的文化事件。由于确立了文学的特殊的意识形态属性，巴赫金的诗学与其人文学科方法论具有同源性。对于巴赫金而

6、言，“意识形态”总是处于辩证形成的过程之中，其组成部分相互渗透、相互融合。文学作为～种特殊的意识形态，必须要放在意识形态的环境中进行研究，要结合不同的意识形态来研究文学现象，考山东大学博士学位论文察文学动态形成的生动过程。而对于巴赫金诗学总体框架的研究，需要以人文学科整体观确立诗学理论或诗学观念在其理论整体中的位置和意义，并把它们从其理论整体中萃取出来，从而考察其全貌。社会学诗学、历史诗学以及文化诗学是巴赫金诗学理论的主体构架。这三种诗学理论维度之间既有各自的理论论题和研究视域，同时又互相渗透，而

7、且其中也存在着内在的发展逻辑。在巴赫金的诗学观念中，文学是作为独特的意识形态存在的，而文艺学则是意识形态理论的一种。这一理论基础使巴赫金的诗学理论成为具有内在逻辑联系的理论整体。社会学诗学被界定为诗学研究的基础理论，它以一元的社会学方法面对文学动态的参与意识形态环境的特点，主要解决文学和社会意识形态的关系，以及文学的内在因素和外在因素是如何统一等问题。面对这些基础性的诗学话题，社会学诗学理论虽然不会像以对话、复调和狂欢等概念为基础的诗学观念那样标新立异，但是其中却包含了生成诸多诗学理论的基本观念。

8、因此，社会学诗学是进入巴赫金的诗学领域首先要面对的。在社会学诗学中，巴赫金力图建立“真正的马克思主义”诗学理论，即在一元的社会学基础上理解文学的内部与外部的问题，而这一点也是许多马克思主义理论家孜孜以求的目标。在社会学诗学的探讨中，主要围绕着理论形态、研究对象以及具体的理论实践等问题展开。巴赫金的诗学理论将文学带入了意识形态的领域，着眼于文学在意识形态环境中与其他意识形态因素的相互作用中的动态的定位，反映出源于社会交往的互动性的人文科学整体观中的间性思维。同时，诗学研究植根于社会性