证券投资基金管理人不当行为法律规制研究

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1、分类号：密级：脚胁研I单位代码：凇学号：驯2蚴哆⑧∥雾办善硕士学位论文论文题目：。注秀冽耋铬落鹏绷辨舰匀瑚宠功仑厶留“峥蝴们朊锄硝厕饧色砒设Dr)妣渤予炙观池磁砀脱删锄√／讥阢n凹彬作者。姓名剑d：鸯培养单位专业名称指导教师合作导师2015年5月21日蛰≤山东大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声

2、明的法律责任由本人承担。论文作者签名：到4：盏目日期：型垣：￡：至圣关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定．)论文作者签名：到』：豳导师签名：／坌茎墨型蔓、日期：龟』』：多．2z山东大学硕士学位论文目录中文摘要⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯．⋯．．．⋯⋯1关键词⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯．．2ABSTRACT．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯，⋯．．3Keywords．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。。．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．。5一、证券投资基金管理人的理解⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．6二、证券投资基金管理人不当行为类型化考察⋯⋯．⋯．⋯．⋯⋯．⋯．17(一)证券投资基金管理人不当行为概念界定⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯．17(二)证券投资基金管理人不当行为的类型⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯．18三、证券投资基金管理人不当行为产生的根源⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯21(一)主观方面的原因．⋯．．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯．．．．22(二)客观方面的原因⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯23四、境外对证券投资基金管理人不当行为的规制⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯．26(一)英美法系国家对证券投资基金管理人不当行为规制制度：以英国和美国为例⋯，⋯⋯，．⋯⋯．⋯⋯．．⋯⋯，⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26(二)大陆法系国家对证券投资基金管理人不当行为规制制度：以日

5、本为例28五、我国对证券投资基金管理人不当行为规制的立法现状及存在问题⋯⋯29(一)证券投资基金管理人不当行为规制立法现状⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯．29(二)证券投资基金管理人不当行为规制立法存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯30六、完善我国对证券投资基金管理人不当行为规制制度的建议．⋯．⋯．⋯31(一)强化证券投资基金管理人不当行为的信息披露机制⋯．⋯⋯．⋯．31(二)健全基金主体之间相互监督管理的体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．34(三)加强外部对基金管理人的制衡机制⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯37(四)完善基金管理公司内部制度对基金管理人的监管制

6、约⋯⋯⋯⋯．39参考文献⋯⋯．⋯⋯⋯．．．．⋯⋯⋯．⋯⋯．．⋯．⋯⋯⋯⋯．．．．．43著作类：．⋯．．．．⋯⋯．．．．．⋯．．⋯．．．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯．43期刊论文类：⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．43致谢⋯⋯．．．．⋯．．⋯．．．⋯．．⋯⋯．⋯⋯．．．．⋯．．⋯．．．⋯．．4667C2。．11～一系一一一关一一一律一一一法一～一的一一一问责一释体职质阐主及性念关务其概相义及的与的涵人人人内理理理的管管管金金金金基基基基资资资资投投投投券券券券证证证证＼，＼，、，、，一二三四山东大学硕士学位论文

7、CoNTENTChineseAbstract⋯⋯⋯⋯，．⋯⋯．．．⋯⋯．．．．．．⋯．．⋯．．．．．．⋯1Keywords．．．⋯．．．．．．．⋯．．．．．．．．⋯．．．．．．．．⋯．．．．．．．．．．⋯⋯．．．．．．2ABSTRACT．．．⋯．．．．．．．⋯．．．．⋯⋯．⋯．⋯．．．．．．．⋯⋯．．．．．．．．．．．．．3KEYWORDS⋯．⋯⋯．．⋯．．．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．．⋯．．．．⋯．．．．．．．．．．．4Introduction．⋯⋯⋯．．。．．⋯．⋯．⋯．⋯．．．．．．．．．⋯．⋯．．．．．．．．．．5I

8、．Theunderstandingofthesecuritiesinvestmentfundmanagers．．⋯6i．Theconnotationandnatureofsecuritiesinvestmentfunds⋯6ii．Themeaningofsecuritiesinvestmentfundmanagers．⋯．⋯．．7iii．Thelegalre