工业企业技术创新效率及其影响因素分析

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1、中国科学技术大学硕士学位论文工业企业技术创新效率及其影响因素分析作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：吴健工商管理李海东副教授2014年5月UniVersityofScienceandTeclulologyofChinaAdissertationforMaster，sdegreeStUdyOnTeChnoIOgiCaIInnoVatIonE竹ICIenCVand■一一■■●，，■●■InfIUenCeFaCtorSofIndUStriaIEnterpriSeSAuthor’sName：Special时：Supervisor：1r、●'

2、●t1n1Snedtlme：JiaJlWuBusinessManagementProf．HaidongLiMay，2014中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人己经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。作者签名：扭签字日期：≯f伫!厶!瑶一．一中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：

3、学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。导师签名：签字日期：j翌碑二雌摘要改革开放以来，中国的经济社会进入了快速发展阶段，以一种全新的面貌呈现在世界面前。但是，在技术领域与发达国家的仍存在着不小的差距。资源环境方面的矛盾更为严峻、国际竞争日益激烈，这些都对技术创新提出了更高的要求。不仅在产业

4、结构的调整方面，还有经济增长方式的转换上，技术创新都有着巨大的推动作用。现阶段，我国尚未完成工业化，工业在国民经济中占有较大的比重。工业是生产生活资料最重要的供应部门，工业企业技术水平的高低，不仅直接关系到人们的生活水平，更关系到资源节约型和环境友好型社会的建设。因此，工业企业技术创新效率及其制约因素是具有实际研究价值的。为了弄清楚我国工业企业技术创新效率的现状，在总结以往学者关于技术创新方面的研究成果的基础上，本文将技术创新的过程分解为技术研发和技术转化两个阶段，对两个阶段分别构建评价指标体系，采用DEA．BCC模型进行效率测算得到各

5、个省份的技术研发、技术转化和综合技术创新效率值。技术创新从系统论的角度来看，与多种因素都有着相互作用。为了提高技术创新的效率，必须弄清楚哪些因素对其有重要的影响。由于采用DEA．BCC模型测得的效率值介于0和1之间，因此本文采用以效率值为因变量进行Tob“回归，并通过回归结果区分因素的显著与否。通过对前人研究成果的分析发现，在实证研究中不显著的因素并不一定对技术创新效率没有影响，可能是由于指标设置、方法选择或者其他一些原因导致了研究结果与某些学者的研究结果不一致，或者与感官认识不一致。根据对技术创新效率影响因素的探讨结果，本文从企业、政

6、府和市场等角度给出了相应的改进建议以促进效率的提高。企业应优化其管理制度和提高相关能力和素质，政府要做好服务者的角色，加强对企业技术创新的引导而非直接参与，要不断完善市场经济各方面的制度和金融市场，使企业、政府和市场三者能够协调运行，促进技术创新效率的持续提高。关键词：工业企业技术创新影响因素DEA—BcCTobit摘要ⅡAbstractIt’sbeenmorethanthin)，yearssinceChinaappliedtherefomandopening-uppolicy'Cmm’seconoIllicandsocialdevel

7、opmenthasmaderelnarkableachieveme鹏．HoweVer，tllereisstillala略egapintllefieldoftecllnologywitlldevel叩edcouIltries．ThesituationofresourcesaIldenViromnentismores喇ous．Intematiomlcompetitionis：increasinglyfierce．Anthosenewprobl锄sputf．o刑ardlli曲errequirementsontechnologyi11IloVa

8、tion．Technologyi11110vationhasbecomethemaillengineofadjusnIlentofindustrialstnlcturea11dthe仃ansf．omatio