我国工业企业技术创新效率评价、收敛性检验及影响因素分析

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1、分类号：Ｆ４２４学校代码：１０６９７密级：公开学号：２０１５２０１３８颀士字位ｉ２文ＭＡＳＴ’ＥＲＳＤＳＳＥＲＴＡＴＩＩＯＮ我国工业企业技术创新效率评价、收敛性检验及影响因素分析Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｃｏｎｖｅｒｇｅｎｃｅｔｅｓｔａｎｄ，ａｎａｌｙｓｉｓｏｆｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇｆａｃｔｏｒｓｆｏｒｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｅｎｔｅｒｒｉｓｅｓｉｎＣｈｉｎａｐ／＼学科名称：数量经济学

2、作者：李小娟指导老师；岳宏志教授西北大学学位评定委员会二〇—八年％Evaluationoftechnologicalinnovationefficiency,convergencetestandanalysisofinfluencingfactorsforindustrialenterprisesinChinaAthesissubmittedtoNorthwestUniversityinpartialfulfillmentoftherequirementsforthedegreeofMasterinEco

3、nomicsByLiXiaojuanSupervisor:YueHongzhiProfessorJune2018摘要在全球一体化模式下，科技的优势作用越来越凸显，而工业企业作为支撑我国经济命脉的中坚力量，是我国经济发展的主力军，也是我国技术创新的最重要载体，所以研究工业企业的技术创新能力对我国未来发展有多方面的重要意义。本文选取我国2008-2016年的29个省市区（除西藏、海南外）规模以上工业企业为研究对象，首先通过DEA-Malmquist指数对其技术创新效率（全要素生产率（TFP））进行分析，得出区域差异，并分析原因；

4、然后对全要素生产率依次进行σ收敛、绝对β收敛和条件β收敛性检验来进一步分析我国区域技术创新全要素生产率的趋同或发散情况，研究是否存在“技术溢出效应”；最后采用面板数据模型来实证研究技术创新效率的影响因素，研究各因素对技术创新效率的显著性并分析原因，从而提出相应的对策建议。本文的结论有：2008-2015年间我国规模以上工业企业技术创新TFP平均增长2.1%，这主要源于技术进步，其中东、中、西、东北地区的技术创新TFP依次递减，各省市区的技术创新TFP还存在较大的地区差异；就收敛性来看，σ收敛、绝对β收敛和条件β收敛在全国及四

5、大区域规模以上工业企业的技术创新TFP中均存在，说明“技术溢出效应”明显存在，地区间的差异正在不断缩小，最终会趋同于一个平衡增长路径；研究发现企业平均规模、市场竞争程度及对外开放程度对技术创新TFP的影响显著为正，对外开放程度对技术效率的影响也显著为正，人力资本素质和研发资本投入强度对技术进步均存在显著影响。本文提出的政策建议有：（1）不断优化资源配置，以利于区域平衡发展的实现；（2）不断扩大创新人才队伍，努力提高创新型人才素质；（3）增强技术研发资金的投入力度，确保研发资金足够；（4）提高区域的市场集中度，并扩大企业规模，

6、力求企业在最优规模下更快地发展；（5）强化政府的支持力度，提高企业技术创新的积极性；（6）提高区域对外开放程度，通过后发优势提高自身的技术创新能力。关键词：工业企业，技术创新效率，收敛性检验，影响因素IABSTRACTUndertheglobalintegrationmodel,theadvantagesofscienceandtechnologyarebecomingmoreandmoreprominent.Andindustrialenterprisesasthebackboneofthelifelineofourcou

7、ntry'seconomy,Itisthemainforceofourcountry'seconomicdevelopmentandthemostimportantcarrierofChina'stechnologicalinnovation.Therefore,itisofgreatsignificancetostudythetechnologicalinnovationabilityofindustrialenterprisesforthefuturedevelopmentofourcountry.Inthispaper

8、,weselecttheindustrialenterprisesabovethescaleof29provincesandcities(exceptTibetandHainan)in2008-2015yearsastheresearchobject.First,weuseDEA-Malm