进口非关税保护对创新绩效影响的研究基于制造业的实证分析

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1、中图分类号：密级：公开学科分类号：论文编号：GM201103103硕士学位论文进口非关税保护对创新绩效影响的研究——基于制造业的实证分析作者姓名：李花刚学科专业：国际贸易学指导教师：袁其刚（教授）培养院系：国际经贸学院二○一四年四月十日TheResearchofNon-tariffImportProtectiononInnovativePerformance——BasedontheEmpiricalAnalysisofManufacturingIndustryADissertationSubmittedfortheDegree

2、ofMasterCandidate：LiHuagangSupervisor：Prof.YuanQigangSchoolofInternationalTradeandEconomicsShandongUniversityofFinanceandEconomics中图分类号：密级：公开学科分类号：论文编号：GM201103103硕士学位论文进口非关税保护对创新绩效影响的研究——基于制造业的实证分析作者姓名：李花刚申请学位级别：经济学硕士指导教师姓名：袁其刚职称：教授学科专业：国际贸易学研究方向：国际贸易与金融学习时间：自2011年

3、9月1日起至2014年6月30日止学位授予单位：山东财经大学学位授予日期：2014年6月山东财经大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：日期：年月日山东财经大学学位论文使用授权声明本人完全同意山东财经大学有权使用本学位

4、论文（包括但不限于其印刷版和电子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日山东财经大学硕士学位论文摘要融资约束制约了企业创新的观点已为越来越多的学者广泛接受，大量的研究结果表明融资约束对企业的创新具有显著性影响。据此，诸多放松融资约束的措

5、施被广泛提及，金融发展、政府补贴和进口保护是三种放松融资约束主要方式，目前对前两种方式的研究已大量出现，而后者较少涉及。对进口保护如何缓解企业融资约束进而促进企业创新的机理分析与实证研究将有助于完善相关理论。本文从进口保护视角入手，从理论方面分析进口保护作为缓解融资约束、进而促进企业创新的有效性，将此理论分析推广到行业视角。分析发现进口保护主要通过价格效应和数量效应两方面来缓解企业的融资约束，进而融资约束的缓解显著的促进了企业创新。实证方面，本文首次利用主成分分析的方法构建出我国进口非关税保护指标，利用我国制造业28个子行业2

6、003-2011年的面板数据对进口保护缓解企业融资约束进而促进企业创新的机理进行研究，实证结果发现，贸易救济、技术性贸易壁垒（TBT）与实际有效汇率等进口保护措施显著的地缓解了企业的融资约束，促进了企业创新。这一结果在控制了行业利润、金融发展与行业进口等变量之后仍然稳健。最后基于当前复杂的国际经济形势与现有的国际贸易规则，从有效利用进口保护措施缓解企业融资约束的视角，提出了多项具体措施与政策建议。提高进口保护措施的针对性和有效性，并与金融发展等措施相配合，更好的使企业的融资约束得到缓解进而促进企业的创新。关键词：进口非关税保护

7、融资约束创新i摘要AbstractTheopinionthatfinancingconstraintshamperedinnovationhasbeenwidelyacceptedbyscholars.Alargenumberofresearchhaveshowthatfinancingconstraintshaveasignificanteffectonbusinessinnovation.Accordingly,manymeasurestoeasefinancingconstraintsarewidelymentioned

8、.Financialdevelopment,governmentsubsidiesandimportprotectionarethreemainwaystorelaxfinancingconstraints;thestudiesonthefirsttwohaveappeare