我国反洗钱立法演变研究

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1、华东政法大学博士学位论文我国反洗钱立法演变研究姓名：林安民申请学位级别：博士专业：法律史指导教师：王立民20080501其次，阐述了洗钱行为的社会危害性，这说明了反洗钱立法的基本原因，也反映了反洗钱立法演变的进程。洗钱行为最初的社会危害性在于恣纵特定的犯罪行为，故而洗钱只是被当作毒品犯罪等特定犯罪的附属行为而被立法所禁止；此后，洗钱规模的扩大，其严重扰乱了稳定的金融秩序，故而被认定为是一种独立的金融犯罪：洗钱行为跨国性的特征，使得其危害性不局限于一国，还严重破坏了整个和谐的国际社会秩序，故而其被认定为一种国际性犯罪而予以在全球预防与打击。最后，分析了洗钱行

2、为的发展趋势，这点明了反洗钱立法演变的原因。国际化程度的提高，使得反洗钱立法日趋全球统一；危害性的日益严重，使得反洗钱立法日趋严厉；实施领域日益多元化，使得反洗钱立法日趋扩大适用范围；实施主体日益专业化，使得反洗钱立法日趋提高监管手段。第二章、“国际反洗钱立法的发展及其对我国反洗钱立法的影响一。联合国的反洗钱公约、相关法律文本以及金融行动特别工作组的反洗钱立法建议，代表了国际反洗钱立法的状况与标准，对这两个组织反洗钱立法发展的考察，可以分析出国际反洗钱立法的发展及其对我国的影响。联合国所通过的反洗钱公约与法律文本反映了国际社会对反洗钱所达成的共识，<联合国

3、禁毒公约：》、‘联合国禁止洗钱法律范本>、<与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》、‘制止向恐怖主义提供资助的国际公约》、<联合国打击跨国有组织犯罪公约>、l：联合国反腐败公约》等公约与法律文本代表了联合国各个时期对反洗钱的立法认识；由于我国是联合国重要成员，也是相关反洗钱公约的缔约国，上述这种反洗钱立法内容在各个时期不同程度上推动了我国反洗钱立法的发展。作为反洗钱专门组织的金融行动特别工作组，它的成立与壮大本身就反映出了国际社会反洗钱的决心与共识；由该组织所制定和不断修订的反洗钱建议，吸收了不同时期反洗钱国际公约的内容，从而使得该建议日渐成为反洗钱

4、立法的国际标准。通过对该组织1990年和1996年以及2003年三个时期反洗钱建议的分析，剖析了国际反洗钱立法标准的发展。由于早期我国并不关注金融行动特别工作组，更不是其成员，因此该组织前两个版本的反洗钱建议对我国影响不大，这也是我国早期反洗钱立法落后的一个重要原因；本世纪初我国开始关注金融行动特别工作组的活动并于2007正式加入该组织，由此该组织的反洗钱建议对我国产生直接约束力，客观上推动了我国反洗钱立法的发展与国际化。2第三章、“我国反洗钱理论研究的演进"。我国不同时期反洗钱理论研究的水平，代表了这些阶段反洗钱立法的状况，也反映出反洗钱立法演变的原因。

5、在1988年至1996年，我国理论研究处于初步介绍国外洗钱概念的早期阶段，反映出我国反洗钱立法的薄弱、不受关注；此时我国的反洗钱立法处于初创时期，而理论研究成果也无法为我国的反洗钱立法提供更多的理论支持。在1997年至2002年，理论研究深化了对洗钱行为的认识，并由此针对我国反洗钱立法状况提出了一系列的立法建议，这反映了我国反洗钱立法还不完善；这些理论研究成果为我国反洗钱立法的发展提供了资料甚至直接的立法内容，由此，在这一时期我国的反洗钱法律体系开始初步构建。2003年至今，此时理论研究针对我国反洗钱法律体系的各个问题展开调查、分析，并由此提出了完善立法的

6、具体建议，这反映出我国反洗钱法律体系还存在着漏洞：这些理论研究成果成为推动我国反洗钱立法发展的直接动因，对完善我国反洗钱法律体系提供重要内容。第四章、“我国反洗钱法律的发展"。从立法内容上看，我国反洗钱法律的发展可以分为三个阶段，1990年至1996年是我国反洗钱立法的初创时期，1996年至2002年是我国反洗钱法律体系的初步构建时期，2003年至今是我国反洗钱法律体系的完善时期。第一阶段，称得上我国反洗钱立法的只有1990年‘关于禁毒的决定》的一个简单条款，此时我国的立法不自主，仅仅是为履行相关国际公约的义务而规定了反洗钱的相关条款。这一时期的立法对于预

7、防、打击洗钱犯罪十分有限，几乎仅仅是一种摆设作用。第二阶段，我国在刑法中明确而详细地规定了“洗钱罪"，并且不断修订得以完善；而在金融行政管理法中也开始出现预防洗钱的内容，特别是由中国人民银行制定了专门的反洗钱规章。由此，我国的反洗钱法律体系得以成形；但一方面此时我国的反洗钱立法重视刑事打击而忽视预防，另一方面我国的反洗钱法律总体效力层次不高。第三阶段，不论是刑事法律还是行政管理法都不断完善反洗钱内容，表现为刑法的修订、《中华人民共和国反洗钱法》以及配套法规的制定。这些立法内容在各个层次、从不同角度对我国预防、打击洗钱犯罪做出了详细而又明确的规定，并且总体上

8、反映了国际反洗钱的最新标准。第五章、“我国反洗钱法律体系存在的问题