中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务仿真测试方案

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1、编号：ST(1)-2014-10密级：公开文档中国结算工程技术文档中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务仿真测试方案（V1.0）中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年六月文档信息文档名称中国结算全国股份转让登记结算系统做市业务仿真测试方案说明修订历史版本号摘要修改日期作者修改说明1.02014-06-24定稿25/25目录一、方案概述5二、参测单位5三、参考规范5(一)市场接口规范5(二)涉及到的技术系统5四、做市业务测试内容及数据准备6(一)测试内容61．权益分派62．结算路径63．清算交收74．结算备付金最

2、低限额、保证金调整7(二)测试数据准备71．证券准备82．证券账户、托管单元准备93．参测主办券商结算路径信息94．持仓数据准备9五、测试时间安排10六、中国结算测试系统接入方式10(一)VPN接入指南10(二)相关连接参数11七、测试要求及注意事项11(一)测试要求11八、联系方式12参测单位联系方式12附录13(一)参测主办券商结算路径信息13(二)测试报告2525/25一、方案概述为确保做市业务的顺利实施，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）将联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通

3、”）于2014年6月30日起组织面向市场的做市业务仿真测试，以检验全国股转系统、中国结算登记结算系统及相关结算参与人做市业务的准备情况，保证市场参与各方技术系统在做市业务正式启动前准备就绪。为确保仿真测试的做市业务覆盖性以及测试数据准备的正确性，特制定此方案，请各参测方遵照执行。二、参测单位1.中国证券登记结算有限责任公司2.全国中小企业股份转让系统有限责任公司3.深圳证券通信有限公司4.主办券商三、参考规范(一)市场接口规范1.《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范(Ver1.1)》http://www.chinaclear.cn/zdjs/jgszb/s

4、ervice_list.shtml2.《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(Ver1.0)》http://www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/3.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司交易支持平台技术指南(Ver1.0)》(二)涉及到的技术系统1.中国结算股份转让登记结算业务仿真测试系统2.全国中小企业股份转让系统交易支持平台仿真测试环境3.中国结算CCNET仿真测试系统4.参测券商相关仿真测试系统25/25一、做市业务测试内容及数据准备(一)测试内容1．权益分派测试业务测试代码权益登记日除权除息日期备注除权除息业务4300106月30日

5、7月1日红股：10送2股派息：机构投资者每10股派2元；个人投资者每10股派1.6元7月7日7月8日7月14日7月15日4000107月2日7月3日7月9日7月10日7月16日7月17日除息业务8307886月30日7月1日派息：机构投资者每10股派1元；个人投资者每10股派0.8元7月7日7月8日7月14日7月15日4000117月2日7月3日7月9日7月10日7月16日7月17日除权业务4303007月2日7月3日红股：每10股送1股7月9日7月10日7月16日7月17日2．结算路径参测方：中国结算、股转公司、参测券商测试内容：（1）根据股转公司为参测主办券商分配

6、的测试用经纪、自营、做市交易单元，中国结算为其分配托管单元并建立相应的结算路径，结算路径按照“交易单元-托管单元-结算账户”建立对应关系，25/25经纪业务通过客户结算账户结算，自营和做市业务通过自营结算账户结算。结算路径信息详见附录（一）“参测主办券商结算路径信息”；（2）参测券商的客户、自营结算备付金账号与当前各主办券商在北京分公司的开立的结算备付金账号相同，客户、自营结算备付金初始化金额设定为3亿元人民币，客户、自营结算保证金账户初始余额为20万人民币；（3）在测试过程中，如果主办券商新增或变更交易单元结算路径，应至少在交易前一个工作日向中国结算提出申请。券商可

7、以测试两个自营交易单元共用一个自营托管单元,或者两个做市交易单元共用一个做市托管单元的结算路径变更业务。1．清算交收参测方：中国结算、参测券商测试内容：（1）中国结算每日日终向参测券商发送具体到每笔交易的清算明细数据及资金、证券交收结果数据；（2）参测券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性；(3)做市业务涉及的交易类税费标准暂时参照当前协议交易的税费标准进行设置。2．结算备付金最低限额、保证金调整参测方：中国结算、参测券商测试内容：中国结算将测试一次结算备付金最低限额调整和一次结算保证金调整，调整时间段均为6月30日-7月7日,7月7日日终进行