9-全国中小企业股份转让系统登记结算业务介绍

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1、ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited全国中小企业股份转让系统登记结算业务介绍中国结算北京分公司目录全国股转系统登记结算业务基本原则全国股转系统登记结算业务主要内容与现有做法的比较迁移前的准备工作具体业务流程介绍全国股份转让系统登记结算业务基本原则原则一北京独立运行登记结算系统原则二尽可能地方便市场参与机构原则三平衡市场效率和风控的要求目录全国股转系统登记结算业务基本原则全国股转系统登记结算业务主要内容与现有做法的比较迁移前的准备工作具体业务

2、流程介绍全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式风险控制措施结算模式全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式结算安排风险控制措施证券账户投资者账户做市商账户•北京运行初期继续使用深圳证券账户，开户系统不用改造。做市商使用专用证券账户•中国结算统一账户平台以及专用托管单元平稳运行后再适时启用“9”开头的全新证券账号区间，存量证券账户统一换号。全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式结算安排风险控制措施清算交收相关账户证券交收账户资金交收账户其他相关账户用以办理结算参与人用以办理结算参与人与本

3、公司的证券交收与本公司的资金交收。证券处置账户等，视和结算参与人与其客资金交收账户即结算业务需要开立。户的证券交收。备付金账户。全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式结算安排风险控制措施投资者户托管券商模式沿用深圳市场一个账户可以在多个主办券商托管股份的“托管券商”模式，并参照主板模式为发行人及投资者提供相应的股份登记存管服务。全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式结算安排风险控制措施主要提供“T日日终证券过户，T+1日日终资金交收”的A股多边净额结算模式新开结算备付金账户，担保交收、非担保交收及

4、代收代付业务使用同一结算备付金账户缴纳结算备付金和结算保证金全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式结算安排风险控制措施沪深市场已有的风控措施关联交收、限制转托管、收取违约金和垫息、自律管理等全国股份转让系统新增的风控措施动用违约参与人京沪深三地的自由资金和自营证券客户透支事实明确，责任清晰的情况下，处置违约参与人指定的违约客户证券极端情况下，对非集合竞价的异常交易实施逐笔全额结算提请全国股份转让系统公司暂停违约参与人的做市商资格、限制或暂停违约结算参与人的股票买入交易等措施目录全国股转系统登记结算业务基本

5、原则全国股转系统登记结算业务主要内容与现有做法的比较迁移前的准备工作具体业务流程介绍与现有做法比较与现行安排比较沪深市场已有的风控措施项目现行安排迁移北京后使用深市证券账户进行挂牌公司平稳运行后，采用以“9”开头区间，长度证券账户转让10位无限售条件流通股通过交易系统全国股份转让系统新增的风控措施无限售条件流通股与有限售条件流通股都转托管报盘，有限售条件流通股通过D-通过CCNET报盘。COM系统报盘。投资者适主办券商直接将符合新三板投资者适当性当性管理过渡期没有相关数据发送。管理数据发送给全国股份转让系统公司。数据发送（与当前

6、创业板模式不同）多边净额担保交收：T+0股票过户，T+1资结算安排T+1逐笔全额非担保交收金交收T日买入的股票，当日不享受权T日买入的股票，当日享受权益，与沪深主权益分派益分派，当日权益仍分派给卖方。板一致。与现有做法比较与深市结算业务比较沪深市场已有的风控措施项目北京全国股份转让系统市场结算原则同深圳（分级结算、法人结算、分户等）结算架构同深圳（基本架构是从证券账户全国股份转让系统新增的风控措施—交易单元—结算账户——结算参与人）结算模式主要是A股净额担保交收模式，比深圳简单存取款流程、交收时点安排、权益派发、结息安排、备付金和保证金

7、缴结算业务纳等方面都同深圳，但新增了关联交收、丰富了客户备付金账户往自营操作实务备付金账户的划款用途。目前深圳市场通过证券资金结算业务电子平台以及投资人登记业务电子平台等在线形式办理的业务，在北京登记结算系统运行初期需通过手工形式办理。目录全国股转系统登记结算业务基本原则全国股转系统登记结算业务主要内容与现有做法的比较迁移前的准备工作具体业务流程介绍迁移前准备工作沪深市场已有的风控措施在中国结算北京分公司的结算银行开立银行存款账户，并申报作为指定收款账户。全国股份转让系统新增的风控措施在中国结算北京分公司开立结算账户，相关

8、材料同沪深开户；中国结算北分未来可能开展统一收取开户费的业务，非主办券商的开户代理机构也可以到北京开户。部署中国结算北京结算通信网CCNET目录全国股转系统登记结算业务基本原则全国股转系统登记结算业务