契约基金全套文书3_基金托管协议

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1、基金托管协议目录一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的、原则和解释三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查四、基金财产的保管五、指令的发送、确认和执行六、基金财产的财务处理七、基金收益分配八、基金份额持有人名册的保管九、基金有关文件和档案的保存十、基金托管人和基金管理人的更换十一、基金费用十二、禁止行为十三、违约责任和责任划分十四、适用法律与争议解决十五、托管协议的效力和文本十六、托管协议的修改和终止十七、其他事项十八、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日一、托管协议当事人1．01委托方：道生创业投资管理有限公司（以下简称“甲方”）注册地址：

2、法定代表人：注册资本：经营范围：组织形式：营业期限：1．02受托方：？银行（以下简称“乙方”）注册地址：法定代表人：注册资本：经营范围：组织形式：营业期限：二、托管协议的依据、目的、原则和解释2．01本协议是依据《中华人民共和国合同法》、《产业投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、及《××基金契约》(以下简称“《基金契约》”)《××委托管理协议》(以下简称“《委托管理协议》”)制定。2．02订立本协议的目的是为了明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全

3、，保护基金持有人的合法权益。2．O3基金发起人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。2．04除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金契约》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查3．01基金托管人对基金管理人的业务监督和核查1、监督和核查内容根据《暂行办法》、《基金契约》，本协议及有关法律法规的规定，托管人应对基金管理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、投资范围，基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金资产和基金管理人自有资产分账管理、基金收益分配等行

4、为的合法性、合规性进行监督和核查。2、处理方式和程序(1)基金托管人发现基金管理人有违反《暂行办法》、《基金契约》和有关法律、法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应向全体基金持有人报告，必要时可以报告主管部门。经基金托管人报告后，基金管理人对其行为有所纠正的，基金托管人应将纠正结果向原报告对象报告。(2)基金托管人发现基金管理人的指令违反《暂行办法》、《基金

5、契约》和有关法律、法规规定的行为，可以拒绝执行，并应向全体基金持有人报告，必要时可以报告主管部门。3．02基金管理人对基金托管人的业务监督和核查1、监督和核查内容根据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的指令、基金资产是否和自有资产分账管理、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。2、处理方式和程序(1)基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、

6、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金持有人大会、代表基金持有人对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。(2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《基金契约》和有关法律、法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，

7、基金管理人应报告主管部门和监管部门。经基金管理人报告后，基金托管人对其行为有所纠正的，基金管理人应将纠正结果向原报告对象报告。3．03基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告主管部门和监管部门。四、基金财产的保管4．01基金资产保管的原则1、基金的全部资产由基金托管人保管，由基金托管人承担保管责任。2