【7A版】契约基金全套文书5_基金管理协议.doc

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1、7A版优质实用文档基金管理协议甲方：DS法定代表人：地址：电话：乙方：法定代表人：地址：电话：目录：第一章释义1第二章基金的基本情况2第三章基金份额登记2第四章HT基本情况2第五章基金管理人基本情况4第六章基金管理人的更换及程序4第七章基金资产的估值4第八章基金费用与税收4第九章基金的会计与审计5第十章风险因素及对策6第十一章基金的终止、清算6第十二章保密7第十三章违约责任8177A版优质实用文档7A版优质实用文档第十四章争议的处理8第十G五章协议的修改与效力8第十六章备查文件目录8第十七章合同当事人盖章及

2、法定代表人(或授权代表)签字、签订地、签订日8第一章释义本基金管理协议中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义1、基金／本基金：指××基金；2、元：指人民币元；3、基金管理人：指DS；4、HT：指某公司；5、基金契约生效日：指在基金募集成功的前提下，基金募集期限结束后的设立之日；6、基金成立日：即基金契约生效日；7、募集期：指自基金份额定向发售之日起最长不超过×个月的募集期间；8、存续期：指基金契约生效至基金契约终止之期限；9、日／天：指公历日历日；10、月：指公历日历月；11、基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有基

3、金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在基金管理人的注册登记系统；12、不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法律、法规的变更，突发停电或其他突发事件；177A版优质实用文档7A版优质实用文档第二章基金的基本情况本部分不完整（一）基金名称：××基金　　（二）基金类型：契约型封闭式　　（三）基金单位发行总份额：　　（四）出资人出资额及所占比例1．出资人：出资额出资比例2．出资人：出资额出资比例3．出资人：出资额出资比例（五）基金单位每份面值和发行价格

4、：　　基金单位每份面值为人民币1.00元，发行价格为。　　（六）基金存续期限：　　自基金成立之日至基金终止之日。(七)基金份额总额：预计为4000万元人民币。基金份额总额的实际数额，以募集期限截止时实际认购的数额为准，但按本契约规定基金不能成立的情形除外。（八）股息的计算（九）表决权177A版优质实用文档7A版优质实用文档第三章基金份额登记(一)本基金的注册登记业务指本基金登记、存管等业务，具体内容包括投资人基金份额注册登记、过户登记，并保管基金持有人名册等。(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或其委托人办理。如基金管理人委托他人办理，应签

5、订委托代理协议，明确双方权利和义务，保护基金投资者和基金持有人的合法权益。(三)注册登记人享有如下权利：1、取得注册登记费；2、保管基金持有人开户资料、交易资料、基金持有人名册等：3、法律法规规定的其他权利。(四)注册登记人承担如下义务：1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；2、严格按照法律法规和本协议规定的条件办理本基金的注册登记业务：3、保持基金持有人名册及相关的认购和转让业务记录15年以上；4、对基金持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规

6、定的其他情形除外；5、按本协议及招募说明书规定为投资人办理交易过户业务、提供其他必要的服务；6、法律法规以及相关协议规定的其他义务。第四章HT基本情况某公司是一家医疗器械专营企业，成立于20GG年5月，原为HT（国际）医疗集团的直接数字成像系统（DR）项目部门，现公司注册地位于北京市大兴生物工程与医药产业基地，注册资本金100万元人民币。股份结构如下表所示。177A版优质实用文档7A版优质实用文档表1.HT科佳医疗设备有限公司股东结构股东原始出资额股份比例现任职位周壮85万元85%HT医疗集团董事长薛岩5万元5%HT科佳总经理，企业负责人马元

7、龙5万元5%北京思科信息有限责任公司总经理，HT科佳法定代表人郑放5万元5%武汉卡万达医用电子技术有限公司总经理公司股东均为HT医疗的创业元老及核心管理人员，对公司有着深厚的感情和丰富的运营管理经验。其中,资金需求主要构成（1）产品材料成本，主要购买飞龙天吊、博龙地轨、尊龙U型臂、灵龙移动式、速龙便携式、车载DR费用。（2）注册费、中介费，主要用于支付代理公司的中介费、政府机构的注册费用。（3）展会费用，主要用于6个产品各地展示，所需参加展会费用。（4）员工差旅费，用于注册、参展的差旅费用。（5）公司管理费用，主要用于公司人工工资成本。（6）

8、资产配置投入，车辆购置、办公电脑设备费用。（7）广告宣传费、业务费，用于广告宣传、策划、业务招待等市场拓展费。（8）备货周转金，备存一定量货物用于销售周转。（9）风