q-三体系内审员培训教材

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1、内审员培训教材北京经典智业认证咨询中心管理体系贯标培训讲座主要学习内容一管理体系审核概述二管理体系内部审核的策划和准备三内部审核实施和审核报告四审核员的作用和要求主要学习内容一管理体系审核概述管理体系审核概述1.0前言管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改进的机会,实现持续改进。管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2000、GB/T24001-200

2、4、GB/T28001-2001管理体系标准的基础之一。管理体系审核概述1.1审核术语（GB/T19000－20003.9.1）定义:为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。理解要点:☞目的:确定满足审核准则的程度(符合、有效)---符合是指质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求;管理体系审核概述---有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活动与其管理体系文件的一致性。☞审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多

3、次)审核；(系统性)☞审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求(GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的标准、QEO管理体系文件、适用的法规文件)；☞审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息；管理体系审核概述☞审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果.(客观性)。☞审核方法:抽样(应具有代表性)；☞审核范围:审核内容和界线(产品、活动、过程、部门、场所)；☞审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且是经过培训合格人员进行；☞审核是要形成文件的

4、。管理体系审核概述1.2审核类型1.2.1按审核对象分---质量管理体系（QMS）审核---环境管理体系（EMS）审核---职业健康安全管理体系（QHSMS）审核注：1一体化审核：当质量、环境和职业健康安全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。2联合审核：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。管理体系审核概述1.2.2按审核方式分类a)内部审核：由组织自己或以组织的名义进行的审核（第一方审核)；b)外部审核：通常包括第二方审核及第三方审核。☞第二方审核：由组织的相关方（如

5、顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核；☞第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。管理体系审核概述1.2.3按审核序列分（仅适用于第三方审核）a)初次审核：接受认证申请后进行的第一次正式审核；b)监督审核：在认证证书有效期内定期进行的审核；c)复评审核：认证证书有效期届满，重新申请认证时所进行的审核。管理体系审核概述1.2.4按审核内容分类a)文件审核：体系文件与GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的符合性审核（第一方审核无要求、第二方审核非

6、必需、第三方审核必需做)；b)现场审核：体系运行是否有效,是否符合标准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三方审核均必需做。管理体系审核概述1.3第一方、第二方、第三方审核比较1.3.1第一方审核审核目的：a)确保QEO体系正常运行和改进的需要；b)外部审核前的准备。主要审核准则：GB/T19001-2000标准GB/T24001-2004标准GB/T28001-2001标准管理体系文件适用的法律法规管理体系审核概述c)审核员:由组织内审员或外聘专家；d)提出建议:可提出建议；e)纠正措施:重视纠正

7、措施，跟踪、验证其有效性。管理体系审核概述1.3.2第二方审核审核目的：a)合同前的评定（选择合格供方）；b)合同签订后的审核（控制供方）；c)促进供方改进管理体系。主要审核准则：顾客要求、合同要求、产品技术要求、有关法规。管理体系审核概述c)审核员:由客户授权,来自客户及其代表；d)提出建议:视客户需要而定；e)纠正措施:重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否保持合同关系。管理体系审核概述1.3.3第三方审核审核目的：a)体系认证注册；b)减少重复的第二方审核；c)查证是否满足法规或其它规定要

8、求。主要审核准则：☞GB/T19001-2000标准☞GB/T24001-2004标准☞GB/T28001-2001标准☞管理体系文件☞适用的法律法规管理体系审核概述c)审核员:为国家注册审核员；d)提出建议:客观评价；e)纠正措施:重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否推荐认证/注册。主要学习内容二管理体系内部审核的策划和准备二管理体系内部审核的策划和准备2.1审核步骤---审核准备---审核实施---编制审核报告---跟踪验证二管理体系内部审核