基金从业考试模拟题1.doc1

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1、...一、单选1.有价证券（）A．有价值和价格B.没有价值和价格C.没有价值有价格D.没有价格有价值2.一般情况下，有价证券的价格和真实资本的账面价值的关系（）A.相等B.大多时候相等C.不相等D.反映真实资本额的变化3.资产证券化一般有狭义和广义之分，狭义资产证券化指（）。A.实体资产证券化B.信贷资产证券化C.证券资产证券化D.现金资产证券化4．公司证券不包括（）。A.股票B.债券C.商业票据D.公司存单5.下面（）是无期证券A.股票B.开放式基金C.国债D.金融债6.以下（）不是证券市场的作用。A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C.解决资本流动

2、性D.解决资本盈利性的要求7．某投资者以10元1股买入某公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为（）A.9%B.18%C.27%D.36%8.下面（）项不是债券的特征A.唯一性B.流动性C.安全性D.收益性......1.下面不是证券市场基本功能的是（）A.筹资投资功能B.资本大家功能C.资本配置功能D.流通功能2.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上，待偿期限在（）年以上的债券。A.50,3B.30,5C.50,1D.30,23.证券发行人不包括（）A.企业B.政府C.金融机构D.个人4.美国证券市场开始

3、于（）A.买卖股票B.买卖公司债券C.买卖政府债券D.买卖期货5.（）是以募满发行额为止所有投资者的最低中标价格作为最后的中标价格。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标6.证券投资基金反映的是（）关系A.债权债务B.所有权C.信托D.产权7.基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定的托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金（）的特点。A.独立托管、保障安全B.利益共享、风险共担C.集合理财、专业管理D.组合投资

4、、分散风险8.根据（），可将基金分为封闭式基金和开放式基金。......A.法律形式不同B.基金份额是否固定C.投资目标不同D.投资对象不同1.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是（）。A.管理人的收入与其业绩表现一般没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差2.基金投资运作是即将运作的最重要环节，以下（）不属于基金的投资运作部分。A.风险控制B.交易管理C.绩效评估D.募集与交易3.基金投资运作不包括（）A.交易管理B.绩效评估C.基金估值D.风险控制4.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证

5、券投资基金一般都是由（）来保管基金资产。A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人5.基金（）是即将的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。A.份额持有者B.管理人C.托管人D.注册登记机构6.证券投资基金起源于19世纪的()A.英国B.美国C.法国D.荷兰7.下列那个基金不能在二级市场交易（）A.广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）B.天元证券投资基金（封闭）......C.嘉实增长开放式证券投资基金（一般开放式基金）D.中小企业板交易型开放式指数基金（ETF）1.股票型基金由于大比例投资于股票，一般具有（）的特征。A.低风险

6、、高收益B.低风险、低收益C.高风险、高收益D.高风险、低收益2.与其他类型基金相比，股票型基金费用率较高，基金管理率每年在（）左右A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%3.债券型基金的主要投资目标是（）A.追求长期资本增值B.追求稳定收入C.对短期资金进行流动性管理D.低于通货膨胀4.由于市场利率波动而使得债券型基金面临的投资风险为（）A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险5.货币市场基金的主要投资目标是（）A.追求长期资本增值B.追求稳定收入C.对短期资金进行流动性管理D.低于通货膨胀6.混合型基金的风险一般（）股票型基金，（）债券

7、型基金。A.高于，低于B.高于，高于C.低于，高于D.低于，低于7.下列关于保本型基金的说法，不正确的是（）。A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B.安全垫是指保本型基金设立的风险投资者可承受的最高损失限额......C.安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D.本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%1.（）结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样在申购、赎回。A.ETFB.FOFC.QDIID.指数型基金2.下面的风险哪个是QDII即将

8、相比其他类型基金所特有的（）A.系统性风险B.非系统性风险C.操作