高校专利转化现状调查研究

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1、高校专利转化现状调查研究　随着我国高校科技创新能力不断提升，专利申请量大幅增长，高校已成为我国专利申请的重要力量。截至2017年11月，全国高校及科研机构当年累计共申请专利375971件，占国内专利申请总数的11。9%；全国高校及科研机构共获授权专利181837件，占国内授权专利总数的12。1%；全国高校及科研机构持有有效专利624001件，占国内有效专利总数的10%，其中，持有有效发明专利共353016件，占国内有效发明专利总数的25。4%。然而，与之不相称的是，高校专利转化实践情况表现不佳，真正实现产业化的科技成果不足5%。近几年

2、来，我国已出台《中华人民共和国促进科技成果转化法》（以下简称为《促进科技成果转化法》）等一系列法律政策措施，天津市、上海市、广东省等省市于近期出台《促进科技成果转化条例》，其余多省市也列入地方立法计划中。在这种情势下，高校如何将大量专利技术向现实生产力进行转化，加强高校服务社会的能力，是值得深入思考的问题。　　针对高校专利转化的诸多问题，天津大学国家知识产权战略实施研究基地展开了问卷调查，共回收266份有效问卷，97。52%的问卷填写者在高等院校或研究机构工作，以此确保被调查人群了解高校专利转化现状，也能够深入挖掘高校和研究机构亟待解

3、决的重要问题。本文基于问卷统计分析结果，试图找出制约我国高校专利转化的因素，并结合当前立法实际，提出相应的对策建议。　　一、高校专利转化工作的现状　　在专利大幅增长情况下，我国高校与研究机构通过建立自己的实验室、孵化器、为公司提供技术咨询等途径，积极探索技术转移的路径。但当前高校专利转化现状依然严峻，主要表现为如下方面：　　（一）高校技术转化权利不明晰　　当前高校和研究开发机构的专利转化现状不容乐观，70。19%的单位未制定相关专利转化工作制度，尽管大部分高校与科研机构有实质上的专利管理部门（如84。47%的单位提供专利申请相关服务、

4、77。02%寻找对接企业、73。29%提供法律服务），但仍缺乏明确、细致的专利转化工作制度，导致高校和科研机构在实际推动成果转化中，仍存在许多疑惑和难以落实的问题，影响其积极性。问卷显示，仅有18。64%的高校和科研机构专利转化率高于30%，专利转化率在10%以下的单位占比最高。此外，75。16%的单位内部未设置服务于专利转化的专门机构，在科技成果转化过程中，行政职责的缺失使得专利转化工作衔接存在障碍，降低专利转化效率。　　（二）科技人员缺乏实际转化的积极性　　科技人员既是科技成果开发者，也是加快转化的促进者，虽然已出台政策明确保障科

5、技人员在成果转化中的权益，但实际操作依然面临制度难点。问卷收集结果来看，专利成果转化后的收益分配方式不统一，有13。66%的单位享有全部收益。同时，有93。17%的被调查者认为，应该将50%-80%的专利转化收益分配给发明人，6。83%的被调查者认为，应该90%的专利转化收益应归发明人所有。　　在《促进科技成果转化法》出台之前，我国实行“谁投资、谁受益”原则，国家财政资金研发的科研成果所有权归国家所有，对职务发明人主要采取精神奖励方式，并未给予职务发明人转化收益分配权。成果转化收益分配机制缺失是阻碍成果转化的根本原因之一。《促进科技成

6、果转化法》不仅大幅度提高了职务发明人、或在科研成果研发过程中做出重要贡献的人员等奖励标准，同时以转让、许可和作价投资的方式转化职务科技成果的，不低于转让、许可净收入或作价出资获得的股份、出资比例50%给予奖励和报酬；另一方面，赋予高校与科技成果发明人就奖励与报酬进行约定，且约定奖励标准不得低于法定标准。部分省份已经出台促进科技成果转化实施细则，以安徽省为例，该省将职务科技成果转化的奖励和报酬法定标准提高至70%。我国立法在此领域内对于收益分配标准已远远高于国外对于科研人员30%-40%的分配比例。然而，高校和研究开发机构对科技成果转化

7、人员的评价和管理制度不完善，“重论文、轻成果”“重立项申请、轻成果转化”等现象依然存在，一定程度影响了科技人员从事成果转化的积极性。　　（三）技术交易市场无法满足专利转化需求　　技术交易活动是科技成果转化为现实生产力的重要途径。高校科研活动常与市场的需求有一定距离，二者无法有效地交流、合作与衔接。在专利进入市场过程中，科研工作者由于不是权利人而处于被动的地位，只作为具体研究人员进行技术的介绍、解释，而缺乏对技术的主动推广。高校管理层由于缺乏专业知识而导致其技术推销能力不足，另一方面由于科技成果较多，加之技术中介机构的欠缺，转化也成为一

8、个较长时间的低效率的过程。并且，在专利技术盈利之前，其保有需要资金的投入，这种对价的承受是有些高校不愿意承担的，这种情形直接影响了高校对专利的测评和推广。　　我国各地已建立了一定数量技术市场、技术转移机构、产权交易平台等