证券从业考试试题(基础+交易+发行与承销+投资基金+投资分析)

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1、2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》高分突破密卷（一）一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（　　）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假

2、记载查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.我国国库券转让市场的全面放开是在（　）年。A．1991B．1987C．1988D．1990查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　　）。A．股东年会B．临时股东大会C．董事会会议D．监事会会议查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。4.对契约型基金认识正确的是（　　）。A．又称为单位信托基金B．基金的设立程序类似于一般股份

3、公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）。A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务查看答案题评星级加入错题纠错指正精

4、题收藏分享解题C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。A．账簿B．法律凭证C．债券D．股票查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票；债券不是账簿。8.下列有关金融期货叙述不正确的是（　　）。A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度查看答案题评星级加入错题纠错指正精

5、题收藏分享解题C9.目前发行的国际债券中最重要的是（　　）。A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D10.对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C．1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第

6、一家管理基金规模超过千亿元的基金公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　）。A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B．固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D．一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切

7、的关系，特别是（　）。A．货币B．商品C．期权D．期货查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A13.关于非公开发行，下列说法正确的是（　　）。A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A14.标准化的远期交易是（　　）。A．期权交易B．期货交易C．现货交易D．合约交易查看答案题评星级加入错

8、题纠错指正精题收藏分享解题B15.美国证券市场是从买卖（　　）开始的。A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C16.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C17.货币市场基金的优点不包括（　　）。A．资本安全性高B．可以避险套利C．购买限额低D．收益