论投资银行的监管

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1、ZhongnUniversityofEconomicsand自学考试本科毕业生论投资银行的监管考生姓名梁家杰专业金融准考证号010614401213指导教师通讯地址邓翔广州市南沙区榄核镇甘岗路109号邮政编码电子由E箱276790326@qq・com联系方式13710848754论文自我检测相似比二O—五年八月毕业论文原创性声明本人郑重声明：所呈交毕业论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文屮已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文屮以明确方式标明。本人完全意识到

2、本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名:二O—五年八月二十五口投资银行是当今国际金融市场上最活跃的金融机构，在世界经济中发挥着不可忽视的积极作用。投资银行金融中介的地位使它首当其冲地面临着资本市场的风险，并且这些风险一旦失去控制，容易引起金融市场的动荡，因此研究投资银行的国际监管是一个很有意义的课题。本文通过对欧盟、WTO等国际重要国际组织的相关原则和文件的研究和探讨，以投资银行的诚信义务为主线，力图从中疏理出投资银行监管的原则和精神，并以求实、创新和前瞻的原则，从广泛的国际层面对投资银行国际监管的现状、发展方向和协调监管的途径进行深入的研究。【关键词】投资银行、协调监

3、管、国际监管AbstractInvestmentbanksaretodayontheinternationalfinancialmarket,themostactivefinancialinstitutionstoplayanactiverolecannotbeignoredintheworldeconomy.Statusinvestment-bankfinancialintermediariesmakeitthefirsttofacetheriskofcapitalmarkets,andoncelostcontroltheserisks,financialmarkett

4、urmoillikelytocause,theinternationalinvestmentbankregulatoryresearchisasubjectofgreatsignificanee.BasedontherelevantprinciplesanddocumentsEU,WTOandotherinternationalorganizationsinimportsntinternationalresearchanddiscussioningoodfaiththeobligationsofinvestmentbanksasthemainline,tryingtoso

5、rtouttheinvestmentbankfromsparsereguIationprinciplesandspirit,andtruth-seeking,innovativeandforward-lookingprinciple,fromawiderangeofinternationallevelin-depthstudyontheinternationalstatusoftheinvestmentbanksupervision,directionandcoordinationoftheregulatorypathways.Keyword:investmentbank

6、,RegulatoryCoordination,InternationalRegulatory1导论11.1选题背景与意义11.2文献综述21.3投资银行的定义31.4监管的定义52投资银行监管的理念62.1对投资银行进行监管的必要性62.2投资银行监管的理念和目标72.3监管原则在WTO中的体现73审慎性监管134投资银行的发展趋势及我国监管法律制度应采取的对策154.1投资银行的发展趋势154.2我国监管法律制度应采取的对策16参考文献181导论1.1选题背景与意义20世纪90年代以来计算机技术的突破、衍生金融工具引发的一系列灾难性事件、投资银行自身激励机制带来的道德

7、风险以及对有效分散风险的迫切需求，美国各大投资银行业对风险管理更是高度重视,投资银行业务监管理论与实践也取得突飞猛进地发展。但尽管如此还是发生了当前“百年一遇”的金融危机，五大投资银行中，美林证券和贝尔斯登相继被银行收购，雷曼兄弟申请破产保护,而剩下的高盛、摩根斯坦利也因形势所迫转型为银行控股公司。一系列突如其来的“变故”使得世界各国都为美国金融危机而震惊的同时陷入思考。投资银行业务风险的有效管理和控制工作成为了投行业务是否能够继续的决定性问题,怎样做好风险的监管和控制的难题摆在了证券市场的面■刖。我国证券市场起步于20世纪9