x证券公司新三板业务竞争战略研究

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1、：Ｆ２７２．３分类号学校代码：１０６９７：公开学号密级：２０１３３１７６９＞ｎｔ．Ａ号聖亨恆破Ｉｔ巧交＇ＳＰＥＣＩＡＬＩＺＥＤＭＡＳＴＥＲＳＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮＸ证券公司王板’新业务竞争战咯研究学科為称：工商管理专业学位类别：Ｊ１商管理硕壬作者：王博指导老师：张龙副教授西北大学学位评定委员会二〇—六年西北大学学位论文知识产权声明书目本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，Ｐ；研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许

2、论文被查阅和借阅。学校可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时，本人保证一，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章律注明作者单位为西北大学。保密论文待解密后适用本声明。、冷：：学位论文作者签名＿指导教师签名７於西北大学学位论文独创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材

3、料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名’；年ｆ巧心曰摘要Ｘ证券公司地处西北地区，属于中小型证券公司，公司自２００７年开始涉足新兰板业务领域，主要为客户提供新兰板推荐挂牌、持续督导、再融资、并购重组等方面的资本市场相关服务。伴随着我国证券市场的发展，新Ｈ板业务已成为我国发展多层次资本一项重要组成市场中。２０１４年新兰板全国扩容后，新Ｈ板市场挂牌企业数量飞速増长，市场规模不断扩大；投融资市场火爆，再融资业务与投资者规模不断扩大；交易活跃度提升，流动性增强；并购业务数量大幅増

4、长。然而，巨大的市场机遇也使行业内从业公司数量迅速上升，市场竞争加剧；各证券公司形成Ｗ优势业务为核也的差异化竞争格局；新Ｈ板整体监管环境加强，对从业证券公司提出更高要求。面临市场竞争的冲击，Ｘ证券公司虽然在长期的业务积累下为公司贏得品牌优势及政府社会资源，扁平化管理体制为提高业务效率奠定良好基础，但团队建设成熟度与激励措施不够成为阻碍业务快速发展的因素，后续增值服务业务与前期业务延续度不高亦阻碍了整体业务效率提升。ＳＯＷＴ分析得出Ｘ证券公司面临项目经验、品牌、人力资源、管理效本文通过，率等方面的优势、专业投资研究力量薄弱的劣势，也面临项目人员综合素质有

5、待提升；、面临国家政策大力支持、市场快速发展高层大力支持的发展机遇，也面临市场竞争激烈、外部监管及能力要求提升的挑战。结合Ｘ证券公司内外部环境分析，针对公司实施王种竞争战略的优劣势比较分析，从而得出：差异化战略是Ｘ证券公司新Ｈ板业务适宜采取的最佳竞争战略。差异化战略实施的要点为：Ｘ证券公司应努力注重寻找业务突破口，打造优势业务品牌；提高服务质量，为企业挖掘潜在市场价值；合理规划业务布局，避免资源内耗降低业务效率。最后，本文针对Ｘ证券公司的竞争战略制定了保证战略有效实施的措施，提出Ｘ证券公司需在薪酬及绩效考核体系建设、风险控制体系建设、客户服务能力、

6、营销服务意识、多部口协作等方面加强，才能强化公司在新兰板业务的竞争实力，立于不败之地。本文的研究不仅有助于使Ｘ证券公司形成自身的核也竞争力，同时还能对其他证券公司的新兰板业务提供参考思路，具有指导意义。．＝关键词；ｘ证券公司新板竞争战略研究类型：应用研究Ｉ西北大学硕±学位论文ＡｂｓｔｒａｃｔＴｈｅｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｃｏｍｐａｎｙｉｓｌｏｃａｔｅｄｉ打ｔｈｅｎｏｒｔｈｗｅｓｔｒｅｇｉｏｎ，ｗｈｉｃｈｂｅｌｏｎｇｓ化ｔｈｅｓｍａｌｌａｎｄｍｅｄｕｍ－ｓｚｅｄｓｅｃｕｒｉｅｓｃｏｍｎｓｉｎｃｅｅｃｏｍｎｂｅａ

7、ｎｉｎｖｏｌｖｅｄｎｉｉｔｉｐａｙ，２００７ｔｈｐａｙｇ化ｇｅｔｉｔｈｅＮａｔｉｏｎａｌＥｑｕｉｔｉｅｓＥｘｃｈａｎｇｅａｎｄＱｕｏｔａｔｉｏｎｓ（ＮＥＥＱ）ｂｕｓｉｎｅｓｔｓ，ｍａｉｎｌｙ化ｐｒｏｖｉｄｅｌｉｓｔｅｄｒｅｃｏｍｍｅｎｄａｔｉｏｎｏｎｔｈｅＮＥ巨０，ｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ，ｒｅｆｉｎａｎｃｉｎｇ，ｍｅｒｇｅｒｓａｎｄａｃｑｕｉｓｈｉｏｎｓａｎｄｏｔｈｅｒｃａｐｉｔａｌｍａｒｋ