上市公司独立董事职权之研究

《上市公司独立董事职权之研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、单位代码；１１６巧学号；２０１３００２３。５■？阁寺欢始聲晚聋参ｆ号ＣＨＩＮＡＹＯＵＴＨＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＰＯＬＩＴＩＣＡＬＳＴＵＤＩＥＳ硕±学位论文上市公司独立董事职权么研究ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＦｕｎｃｔｉｏｎｓａｎｄＰｏｗｅｒｓｏｆＩｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔＤｉｒｅｃｔｏｒｓｏｆＬｉｓｔ：ｅｄＣｏｍｐａｎｉｅｓ研究生：李铭伟指导教师；于晶申请学位口类：法律专业名称：法律硕±（非法学）研究方向：

2、公司法所在部；ＩＴ法学院２０１６年５月３１日独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究Ｘ．作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｌ义标注和致谢的地方夕ｈ论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国青年政治学院或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一已在论文中作了。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均明确的说明并表示了谢意。一研究生签名祭令ｂ时间：年＾月＞１曰关于论文使用授权的说明本人完全了解中国青年政

3、治学院有关保留、使用学位论文的规定，，旨Ｊ，允许论文被查阅和借阅：｜学校有权保留送交论文的复印件和磁盘。可、汇编学位论文同意中Ｗ采用影巧、缩印或扫描等复制手段保存媒体上发表、传播学位论文的可用不同同方式在不圈青年政治学院全部或部分内容。＾＞＾八三Ｚ日：年月时间研究生签名：＊《年日时：＾月间７／＿＾导师签名：＾中国青年政治学院硕士学位论文摘要摘要2001年我国正式确立了独立董事制度。经多年实践，其功效与预期相去甚远。随着近些年证监会对上市公司虚假信息披露、关联交易问题的查处，加强独

4、立董事的职权显得至关重要，完善我国独立董事制度势在必行。然一个制度的构建并非一朝一夕，尤其是我国较为特殊的公司结构，作为舶来品的独立董事制度如何更好地发挥功效，这就需要在实践中不断的完善。鉴于我国采用二元制公司治理模式，独立董事和监事会在职权设置上存有重合，加之我国关于独立董事的选聘程序、信息获取途径、效能激励权责保障等立法规定的不完善，其独立性受到严重的侵害，职权无法有效行使。致使公司的利益得不到保障，独立董事的声誉也大打折扣，被称为“花瓶董事”、“挂名董事”等。正因如此，本文以我国独立董事职权的立法规定为

5、切入点，探寻我国独立董事职权行使困难的原因，继而提出合理的建议。本文结构分为引言、正文、结语，三个部分。其中正文分四块，分别是了独立董事制度的定义，职权行使的现状，域外独立董事制度职权的相关规定及启示和对我国独立董事职权制度的完善建议。第一部分，回顾了独立董事的发展史和相关概念；对其近似概念作了辨析；并介绍其职权和作用，论证其存在的合理性和法律地位。第二部分，描述我国独立董事在职权行使中遇到的问题，分别从法规中和实践中剖析我国对独立董事职权规定的立法不足和实践中的困境，总结归纳出问题，探寻解决方法。第三部分，

6、分别对美国、日本和香港这三个地方独立董事职权立法进行分析，从这三个地域的立法经验中探寻适合我国的立法模式，借鉴域外关于保障独立董事职权行使的立法规定，完善我国立法方面的不足。第四部分，分别从职权范畴、保障措施和监督三个模块探讨如何保障独立董事职权的行使，希望通过有效的立法规定和提高履职积极性等方面来促使其职权的行使，从而保障公司和股东的权利，营造健康的市场氛围。关键词：独立董事；职权履行；保障I中国青年政治学院硕士学位论文AbstractAbstractChinaestablishedtheindepende

7、ntdirectorsystemin2001.Afterseveralyearsofpractice，itdoesnotachievethedesireasitexpected.AstheCSRCinvestigatefalseinformationoflistedcompaniesandproblemofrelatedpartytransactions.Itisveryimportanttothesupervisionofindependentdirectors.Butestablishingasystem

8、needsalongtimetofinish.HowtomakeitbetteradapttoChina.Itisrequiredtocombinewithpracticeandconstantlyperfected,hopetomakebetter.EspeciallyinChinaistousea“Dual”modegovernance，Thestructureoftheboardofsuper