经济增长中的最优转移支付——基于空间外部性视角

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1、学校代码：１１４８２学号：１３０５０１０１０００５？撕＾似＃乂ＺＨＥＪＩＡＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥＡＮＤＥＣＯＮＯＭＩＣＳ硕古学位论文ＭＡＳＴＥＲＳＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮ论文厘目经漆增衣中的装优採游支付一一泉于空间外部性视角作者姓名抹燕务专业财政學所在学院财政烏公共管理聲院指导教师金＿兰完成日期２０１５年１２月浙江财经大学硕±研究生学位论文原创性声明本人郑重声明：此处所提交的硕女学位论文是本人在导师指导下，在浙江财经大学攻读硕±学。位期间独立

2、进行研究所取得的成果据本人所知，论文中餘已注明部分外，不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名；曰期年月日％赵某／７浙江财经大学硕±研究生学位论文使用授化书本论文系本人在浙江财经大学攻读硕±学位期间在导师指导下完成的硕±学位。本论文的研究成果归浙江财经大学所有＞１论文，本论文的研究内容不得＾＾其他单位的名义发表。本人完全了解浙江财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部口送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人

3、授权浙江财经大学，可１＾、缩，可１公布论文采用影印印或其他复制手段保存论文＾全部或部分。的内容：７作者签名曰親兩月曰／／＾７经＝，确认该论文已符合浙江财经大学硕全学位论文审查的要求＇ｆ占弓导师签名日期；年有７＾硕士学位论文经济增长中的最优转移支付——基于空间外部性视角2015年12月MASTERSDISSERTATIONOptimalIntergovernmentalTransfersinaGrowingEconomyBasedonSpatialExternalitiesDecember2015浙江财经大学硕士学位论文摘要公共财政理论认为

4、，转移支付制度之所以有必要存在，主要是因为转移支付具有解决以下两个方面的问题：一是解决上下级政府间财政能力的纵向不平衡和同级政府间的横向财政能力不平衡问题；二是解决不同辖区之间存在的空间外部性问题。也就是说，当辖区间存在空间外部性问题，中央政府可以通过对地区的转移支付来解决，即地区间的空间外部性大小会影响最优转移支付。因此在研究经济增长中的最优转移支付问题时，需要同时考虑辖区间的外部性问题对转移支付可能产生的影响。目前关于经济增长与转移支付关系的理论研究中，代表性的文献有龚六堂等（2000）、Gongetal.（2002a，2002b）等。龚六堂等人基于Arrow

5、-Kurz-Barro的基本理论框架，通过不断扩展理论模型，丰富了中央政府对地方政府的最优转移支付与经济增长关系的研究，并取得了一定的成果。但Gongetal.在理论模型推导中，结果通过隐函数形式表达了转移支付与经济增长率之间的关系，但无法得到它们之间的直接关系形式，且所构建的理论模型局限于对单个地区的研究，没有考虑到当存在两个及两个以上地区时，地方公共支出在地区间产生的空间外部性可能对转移支付产生的影响。另一方面，从目前已有文献来看，国内外已有不少文献涉及到地方公共支出的空间外部性问题，但大部分文献集中于研究由地方公共支出的空间外部性引起的地方政府间财政支出的“

6、竞争效应”和“示范效应”，以及交通和通讯等经济基础设施对全要素生产率的空间外部性研究。而直接研究公共支出对经济增长的空间外部性问题的还比较少。沿着Gongetal.（2002a，2002b）的思路，本文在构建一个两级政府理论模型中研究最优转移支付时，还假定一个地区的产出除了受本地区公共支出的影响，还会受到其他地区公共支出的影响。为了说明这一假定具有实际意义，或者说为了说明在经济增长中的最优转移支付研究中引入公共支出的空间外部性具有合理性，本文在第3章利用我国2007-2013年30个省级区域（除去西藏自治区）的面板数据，借助计量工具来检验公共支出对经济增长是否存在

7、空间外部性。计量检验结果表明，教育、科学技术以及文化体育与传媒等公共支出确实对相邻地区的经济增长产生显著的空间外部性，且都为正向相关。基于这一结论，本文在第4章构建含两级政府的理论模型，并引入公共支出对经济增长（用gdp表示）的空间外部性，利用严谨的数学逻辑推导方法，推导出经济增长中的最优转移支付水平；重点分析最优转移支付怎样受公共支出空间外部性的影响；并验证当公共支出存在空间外部性问题时，中央政府通过转移支付手段对地方政府进行干预是否将提高整体社会福利水平。基于本文的研究，主要得到以下几个结论：1）计量检验表明，公共支出对其I浙江财经大学硕士学位论文他地区的经济

8、增长确实存