期货公司营业部风险控制的研究

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1、分类号——：密级：ＵＤＣ—：单位代码：气—１？托、！紙’ｆ：帝？＾：．＾ｉｓｎ；庙：：品：；：：：：ａｆｒｆ：？？钟邱每唉—＾：‘完；；；：Ｍ；庶；牆ｉｉｉ道ｇｆｆ；細可透鐵期货公司营业部风险控制＾论文题１的预究目：°１３１２５１０００１９３．学；李岩作者：工臟涅专业（领域）：沈阳大学硕士学位论文期货公司营业部风险控制的研究论文题目：作者：_________________________李岩指导教师：程巍教授单位：工商管理学

2、院协助指导教师：单位：单位：论文答辩日期：2016年1月9日学位授予单位：沈阳大学AMaster’sThesisinBusinessAdministrationResearchonriskcontrolofthebusinessdepartmentoftheFuturesCompanyCandidate:LiYanSupervisor：ProfessorChengWeiSchoolofBusinessAdministrationShenyangUniversityJan5,2016独创性说明本人郑重声明；所呈交的论

3、文是我个人在导师指导下进行的研究‘工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写的研巧成果，也不包含为获得沈阳大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并苯示了谢意。签名＞＇：日期：了关于论文使用授权的说明本人完全了解沈阳大学有关保留、使用学位论文的规定，目Ｐ；学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可公、布论文的全部或部分内容，可［＾采用影印

4、缩印或其他复制手段保存论文。Ｃ保密的论文在解密后应连循此规定）克？／‘／、＾八‘签名：冰导师签名；和装日期：／摘要随着我国经济乃至全球经济的迅猛发展，国内市场拓展为国际市场的驱使下，我国期货的发展也在随着进行风云变幻，在国际上期货的发展也是越来越昌盛。但是，期货的发展状况本身存在很多潜在的风险，不论是国内还是国外，期货公司的发展都是经济发展的一个重要支柱。期货营业部是期货市场成功与否的一个重要环节，期货市场的运作是以期货营业部为中介进行的，期货营业部的运营决定的期货市场的繁荣与否，作为期货市场和投资

5、人之间的纽带，期货营业部的责任和作用举足轻重。国内外很多期货业务的公司因风险管理失当而造成损失的例子，向我们敲响了必须加风险管理的警钟。本文通过分析我国期货营业部运营风险其中包括了法律风险、经营风险、技术风险，细致划分到财务资金的风险、强行平仓的风险、违约金的风险等等。期货市场本身就是充满风险，稍有不慎就可能丧失竞争机会，但是从控制风险的角度来看，这些风险都是可以避免的，要从风险中分析出控制风险的方法，防止风险范围扩大。本文通过案例介绍了期货营业部的相关风险，并根据风险具体提出控制措施。这些措施为今后期货营业部的发展和

6、监管提供了有效的建议。关键词：期货公司营业部，风险分析，风险控制IResearchonriskcontrolofthebusinessdepartmentoftheFuturesCompanyAbstractWiththerapiddevelopmentofChina'seconomyandeventheglobaleconomy,thedomesticmarkettoexpandinternationalmarketdriven,thedevelopmentofChina'sfuturesalsoinwiththec

7、hangeableandinternationalfuturesisalsomoreandmoreflourish.However,thedevelopmentofthefuturesmarketitselfhasmanypotentialrisks,whetherdomesticorforeign,thedevelopmentoftheFuturesCompanyisanimportantpillarofeconomicdevelopment.ThedepartmentoftheFuturescompanyisani

8、mportantpartofthesuccessofthefuturesmarket,thefuturesmarketisbasedonthefuturesbusinessdepartmentastheintermediary,thefuturesbusinessdepartmentofthefuturesmarket'spros