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1、湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行分析所取得的分析成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的分析做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进
2、行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日摘要期货公司的合规风险是指因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。我国期货行业由于起步较晚，发展不够成熟，近年来，我国期货公司虽然在探索构筑合规体系、提高合规意识和加强合规风险管理方面，取得了一定的成绩和经验，但离形成系统的合规风险管理体系还有较大的差距。我国期货公司一直没有一个系统化的合规风险控制机制，在借鉴其它金融行业合规风险控制机制的基础上，建立一套适
3、合我国期货行业现状的合规风险控制机制是期货行业的持续、快速、健康、稳定发展的迫切要求，具有现实意义。本文通过分析国内外对合规风险分析情况，结合我国期货公司合规风险管理实际，对XY期货公司合规风险控制的现状进行了剖析，从而归纳、总结出XY期货公司合规风险控制存在的问题及原因，并深入分析了建立合规风险控制机制的必要性。在此基础上，本文就XY期货公司合规风险控制机制的设计背景及目标原则、逻辑结构和影响因素以及体系组成进行一定的分析说明，系统分析了XY期货公司合规风险控制机制的运行流程，并提出了相关的机制运行保障措施，为XY期货公司合规风险控制机
4、制的实施扫除了障碍，有利于规避公司因合规风险带来的损失，引导XY期货公司的业务活动及员工行为合规发展。关键词：期货；合规风险；控制机制IABSTRACTThefuturescompany'scompliancerisk,andmaybesubjecttolegalsanctionsorregulatorysanctions,materialfinanciallossorreputationriskoflossduetofailuretofollowcompliancelaws,rulesandguidelines.China'sfutur
5、esindustryduetoalatestart,thedevelopmentisnotmatureenough,Inrecentyears,China'sfuturescompaniestoexploreestablishingacompliancesystem,toimproveawarenessofcomplianceandtostrengthenthecomplianceriskmanagementhasmadecertainachievementsandexperience,butfromtheformationofthesy
6、stemcomplianceriskmanagementsystem,thereisalargegap.China'sfuturescompanyhasnotbeenasystematiccomplianceriskcontrolmechanisms,onthebasisofborrowingfromotherfinancialindustrycomplianceriskcontrolmechanisms,theestablishmentofacomplianceriskforthestatusquoofChina'sfuturesind
7、ustrycontrolmechanismisthefuturesindustry'ssustained,rapid,healthyandstabledevelopmentoftheurgentrequirementsofpracticalsignificance.Thisarticlethroughtheanalysisofthecomplianceriskresearchsituationathomeandabroad,andcombiningwithChina'sfuturescompanycomplianceriskmanagem
8、entpractice,analyzesthecurrentsituationofcomplianceriskcontrolofXYfuturescompany,andsynthesizesa
