我国专利资产证券化制度研究

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2、’经巧法硏究方向所在院部王健法学院洽文提交日期２０１６年４月＂．—．■■■＂．＂．－苏州大学学位论文独创性声明本人郑重声明；所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立。驗文中己经注明引用的闲容外进行研究工作所取得的成果，本论文不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明满方式标明。本人承担本声明的法律责任。论文作者签名‘神：

3、旁曰期：苏州大学学位论文使用授权声明本人完全了解苏如大学关于收集、保存和使用学位论文的规定，质即论：文学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸信的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献息情报中也、中国科学技术信息研究所（含万方数据电子出版社）、文中措国学术期刊（光盘版）电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子保存和，允汇许论文被查阅和借閱，可采用影印、缩印或其他复制手段编学位论文，可将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。涉密论本学位论文文〇。论文

4、属作非者涉签密论文□在年＿月解密后内适用八本规知定名：蜂Ｂ期：导师签名：１／＾装日期；中文摘要专利资产证券交易作为一种新型的融资方式，能够为拥有专利权的中小科技型企业走出融资难的困境。专利资产证券化是资产证券化的特殊形式，也是资产证券化在专利领域运用的体现。传统的融资手段对借款人的资信要求高，银行不愿为中小科技型企业提供贷款，原因在于中小科技型企业缺乏足够的资金，属于高风险投资型企业。由于这类企业募得资金困难，因而很难实现专利技术的产业化，阻碍我国高新技术产业的发展。以专利资产证券化为代表的融资手段能够推动专利

5、产业化制度的发展。虽然这一制度在国外早已建立并已经过大量实践，但在我国仍没有得到实施，其原因在于我国专利资产证券化制度仍处于萌芽状态，相应的制度如专利资产证券的运行制度、税收制度、监管制度及其他附属制度仍未完善。并且，专利资产证券化交易是一个技术含量很高的金融行为，需要相应拥有高度专业技术机构及人员的支持。而能够胜任该工作的职业队伍仍未形成。本文拟通过对专利资产证券化理论进行分析并结合我国实际情形，对我国专利资产证券化制度进行研究，为推动我国科技型企业的发展贡献绵薄之力。本文从专利融资的视角对资产证券化进行研究，除导论和结论外，文

6、章共分为三个部分。第一部分简单介绍了专利资产证券化的基本理论，通过对专利资产证券化的概念、特征、作用进行分析，并结合我国实际情况，剖析了专利资产证券化制度建立的必要性、可行性，以阐明研究我国专利资产证券化制度的现实意义。第二部分着重探讨了我国专利资产证券化制度的构建，该部分由四小部分组成，分别对制度的参与主体、运行、税收、监管层面的问题进行研究，并针对现行法律、政策存在的不利于专利资产证券化制度构建的规定，提出改善建议。第三部分从专利权自身风险属性的角度出发，对专利资产证券化法律风险进行分析，提出防控的具体措施。关键词：专利资产证

7、券化特定目的机构法律风险及防控作者：张卫勇指导老师：冯兵IResearchofPatentsecuritizationsysteminChinaAbstractPatentsecuritizationtradingasanewfinancingway,cantakesmallandmedium-sizedscienceandtechnologyenterpriseswhichhavethepatentrightoutoftheplightoffinancingdifficulties.Patentsecuritizationisa

8、specialformofassetsecuritization,anditisalsotheembodimentoftheassetsecuritizationinthefieldofpatentapplication.Thetraditiona