家族企业剩余控制权传承研究

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1、学校代码：10255学号：2130920中图法分类号：F276.5家族企业剩余控制权传承研究TheResidualControlSuccessioninFamilyBusiness学科专业：企业管理作者姓名：朱贵芳指导教师：吴炯答辩日期：2016年1月5日东华大学学位论文原创性吉明＝－本人咒吊开巧：我化守学术逆洁，黑扣严距单圳防立巧阳？韦进行巧巧工作巧取得时乎化巧丈Ｔ本人在甘师的巧下，轴成巧。陆文中已巧抽注明和引相时内驻外，本记文不杜巧任巧巧化个人或课怖已巧发躬ｉＥ棵巧过的化化巧成取的巧。论

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4、作用，然而其当下正面临着企业发展的重要关卡：代际传承。这一过程的顺利与否到家业能否长青，甚至决定着企业的生死存亡，因此，研究家族企业代际传承刻不容缓，尤其是研究具有我国文化特色的主流传承模式——“子承父业”下的家族企业代际传承。目前，学术界对家族企业代际传承的研究已是层出不穷，对作为传承核心内容的权力传承的研究更是集中。然而，目前基于时点的权力传承研究占据多数，其大都是对以职位为表征的经营权传承和以股权为表征的所有权传承这些正式权力传承的探讨，而对控制权传承的研究相对缺乏。剩余控制权作为控制权的核心，对其的研

5、究更加具有价值，然而基于剩余控制权的研究更为匮乏，目前尚没有明确从剩余控制权角度探讨家族企业代际传承问题的研究，这就为本研究提供了具有创新性的视角：剩余控制权传承。于是研究的重点就是剩余控制权传承对家族企业的重要价值。为了更好的研究剩余控制权传承的价值，首先进行的是对剩余控制权和家族企业传承相关理论的文献研究，以阐述剩余控制权及其配置的重要性以及其对家族企业代际传承发挥的关键性价值，粗略形成剩余控制权传承是家族企业传承本质这一观点。而后，通过对海鑫钢铁和格兰仕集团这两个家族企业传承案例的内容分析，识别出剩余控

6、制权传承以及剩余控制权配置要素，以探究剩余控制权传承是家族企业传承本质的内在机理，同时通过案例对比表明存在传承中剩余控制权缓慢配置更有利于家族企业发展这一现象。为了论证这一现象具有普适性，又通过提出“权力过渡”这一概念对完成传承的上市家族企业进行相关实证研究，以探讨传承中权力的三个维度（经营权、所有权、控制权）过渡对家族企业绩效的影响，从而说明权力过渡总体对家族企业绩效的影响。权力过渡实际上反映出剩余控制权的传承，因此，可以论证剩余控制权缓慢配置与家族企业绩效的关系。通过内容分析，可以清晰的发现剩余控制权的有

7、效传承才是决定家族企业成功传承的关键，只有接班人掌握了剩余控制权才能获得经营企业的真实权力，由此剩余控制权传承是家族企业传承的本质这一观点得以系统的论证。而深究这一本质的内在机理，可以发现是剩余控制权配置的支撑要素决定了这一本质的存在。组成了剩余控制权配置支撑要素的是凝结了家族意志的人力资本和社会资本，这是形成家族权威的最重要的隐性资源，因此决定着剩余控制权传承的本质意义。此外，通过借助权力过渡这一概念的进一步实证研究，又论证了传承中经营权和控制权过渡对家族企业绩效有积极影响，从而论证了权力过渡I东华大学管理

8、学硕士学位论文总体有利于家族企业发展，而权力过渡反映的正是剩余控制权缓慢配置，由此剩余控制权缓慢配置有利于家族企业发展这一现象的存在以及其普适性得到了论证。至此，形成了对剩余控制权传承的系统完整的研究，丰富了家族企业代际传承相关理论，更重要的是为现实中的家族企业成功传承提供了可操作性建议。关键词：家族企业；剩余控制权传承；内容分析；权力过渡；实证研究IIAbstractAbstractAsthema