农行临柜业务操作风险监控系统的设计与实现

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1、乂连键Ａ大学ＤＡＬＩＡＮＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹＩ福破±享恆巧文ＭＡＳＴＥ民ＡＬＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮＭ幽ｆ－＇．农巧临柜业务操作风险监控系统的设计与实现软件工程工程领域作者姓名连璧强指导教师王＿＿化Ｉ２０１６年５月２２日答辩日期＿＿＿．．一？．专业学位硕±学位论文农行临柜业务操作风险监控系统的设计与实现ＤｅｓｉｎａｎｄＩｍｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｏｆＯｅｒａｔｉｏｎａｌＲｉｓｋＭｏｎｉｔｏｒｉｎｇｐｐｇＳｓｔｅｍｆｂｒＡｒｉｃｕ

2、ｌｔｕｒａｌＢａｎｋＲｅｔａｉｌＢｕｓｉｎｅｓｓｙｇ作者姓名；李親强工程领域；软件工程学号：４１４１７１８３指导教师；王征完成日期：２０１６年３月乂金巧义乂缘ＤａｌｉａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中己经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体己经发表的研究成果，也不包含其他臣申请学位或其他用途使用过的成果一。与我同工作的同志对本研究

3、所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。仪；￣学位论文题目：《—｜１＾嫁作风／它也恪务據沒；巧《泌怜争作者签名：麥然戴日期：２，／ｂ年｝月；曰／大连理工大学专业学位硕壬学位论文摘要随着经济全球化、金融市场化的迫近，商业银行面临日趋激烈的竞争压力，但我国的商业银行还没有真正完成转型，，内部控制机制差强人意在商业银行面临的所有风险一中，，，操作风险是最为常见的风险之对操作风险管理不善必然会导致较多违法犯罪欺诈案例的发生。因此，，有效的操作风险监控系统软件对于商业银行

4、极其有必要本文的系统软件通过对中国农业银行上海分行实地调研情况来设计与实现。本文主要包含Ｗ下的研究内容：相关理论综述，首先对商业银行临柜业务操作风险的相关理论进行梳理并对本文将使用的关键技术展开研究，主要包括ＳＳＨ框架相关技术，，操作风险监测及量化技术等内容，主；系统需求分析要包括项目概述功能需求、非功能需求、系统可行性分析及系统安全性分析等内容，：系统设计主要包括Ｈ个部分：分别为系统的总体设计、系统的详细设计、系统的数据库设计，其中系统的总体设计主要有系统网络结构设计、软件架构设计、系统功能结构设计，系统的详细设计主要是系统各个

5、功能模块的设计，系统的数据库设计主要是数据库表间关系设计Ｗ及具体表结构设计，主；系统的实现和测试要在于系统功能模块的实现和对系统功能及性能的测试。本系统现在己在试运行阶段，该系统可！＾完成对商业银行临柜业务数据的分析和监，可实现自动预醬和人工审查的结合测，可Ｗ实现远程监控和重点监控并能够实现信息的共享，能够满足农业银行二级分行的使用需求，本文的研究是对商业银行操作风险监控理论的实践一，希望能够对相关理论的发展起到定的促进作用，也能够帮助农业银一行对临柜业务操作风险的监控再上一个台阶，也能够为同类商业银行提供份有价值的参考资料。关键

6、词：临柜业务；操作风险；数据挖掘－－Ｉ农行临柜业务操作风险监控系统的设计与实现ＤｅｓｉｇｎａｎｄＩｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｏｆＯｐｅｒａｔｉｏｎａｌＲｉｓｋＭｏｎｉｔｏｒｉｎｇＳｙｓｔｅｍｆｏｒＡｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌＳａｎｋＲｅｔａ＂ＢｕｓｉｎｅｓｓＡｂ巧ｒａｃｔＡｌｏｎｇｗｉｔｈｔｈｅａｐｐｒｏａｃｈｏｆｇｌｏｂａｌｅｃｏｎｏｍｙ，ｆｉｎａｎｃｉａｌｍａｒｋｅｔｉｚａｔｉｏｎ，ｔｈｅｃｏｍｍｅｒｃｉａｌ’ｂａｎｋｓａｒｅｆａｃｉｎｉｎｃｒｅａｓｉｎｌ行ｅｒｃｅｃｏｍｅｔｉｔ

7、ｉｏ打ｒｅｓｓｕｒｅｈｏｗｅｖｅｒＣｈｉｎａｓｃｏｍｍｅｒｃｉａｌｂａｎｋｓｇｇｙｐｐ，，ｈ＊ａｖｅｎｔｒｅａｌｌｙｃｏｍｐｌｅｔｅｄｔｈｅｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎｗｈｏｓｅｉｎｔｅｒｎａｌｃｏｎｔｒｏｌｍｅｃｈａｎｉｓｍｉｓｂａｒｅｌ，ｙｓａｔｉｓｆａｃｔｏｒｏｅｒａｔｉｏｎａｌｒｉｓｋｉｓｏｎｅｏｆｔｈｅｍｏｓｔｃｏｍｍｏｎｒｉｓｋｓａｍｏｎａｌｌｏｆｔｈｅｒｉｓｋｓｔｈｅｙ，ｐｇｃｏｍｍｅｒｃｉａｌｂａｎｋｓ拉ｃｅｄ，ｐｏｏｒｍａｎａｇｅｍｅｎｔｏｎｏｐｅｒａｔｉｏｎａ

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