光大证券股份有限公司融资融券业务发展对策研究

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1、分类号電敬ＵＤＣ〇Ｖｔｈｅｓｉｓ号此享恆巧文光大证券股份有限公司融资融券业务发展对策研究（中文题名）＇ＤｅｖｅｌｏｍｅｎｔＩｓｓｕｅｓＯｆＭａｉｇｉｎＢｕｓｉｎｅｓｓ：ｐＥｖｅｏｍＥｖｅｒｂｒｉｈｔＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓｉｄｅｎｃＦｒｇ（英文题名）姚晓溪（作者姓名）衝焕学教ｇ指导教师．．．赵道胜董事长．１商管胃硕±专业学位类型硕±申请学位级别财务難研究方向论文提交２０１６年４Ｓ日期雇年６＾论文答辩日期学位授予日期－

2、Ｉ答辩委巧会主席：＼巧阅人：＞：１；此素抹Ａ大学■－．．Ｊｆ■苗独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其它人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京林业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献巧已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。＇｜签名．６与：期；Ｕ关于论文使用授权的说明、本人完全了解北京林

3、业大学有关保留使用学位论文的规定，即；学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可Ｗ公布论文的全部或部分内容，可Ｗ采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）６．１签名：瓜导师签名：子日期：摘要摘要我国证券市场融资融券业务的启动较晚，发展历程较为曲折，在近几年的发展之后已初具规模，，。互联网金融环境大背景下面临着激烈的佣金价格战证券公司越来越多地转向创新业务，，而不只是依靠传统经纪业务发展希望能够抢得先机。２０１０年３月，我国的融资融券业

4、务正式后动，标志着中国资本市场开启了新的时一代，融资融券业务的出现意味着个正式双边交易时代的来临。经过近五年的时间该一业务发展己经初具规模，成为证券公司重要的利润增长点之。总体来看，我国证券公司融资融券业务开展得平稳有序一，并取得了定的成果。具有业务资格的券商不断一地扩大范围，市场功能进步健全，技术支持经过不断的测试和调整，也越来越趋于＂＂，业，基可测、的初期完善和稳定务流程得到了优化本实现了风控、可控可承受一目标。虽然取得了系列阶段性的成果，但是我国市场之前还未存在过做空的机制，融资融券业务

5、的产生给证券公司既带来了新的机遇，又提出了全新的挑战。如何更好地发展融资融券业务，扩大客户源和市场占有率，提升证券公司盈利能力，应对其他一一券商的激烈竞争对于证券公司经营有重要的战略意义。融资蘭券作为信用交易的基础手段，不但使证券市场发挥了其基本功能，也促进了我国证券市场更快地成长、成熟起来。本文通过对于光大证券公司开展融资融券业务的深入分析，借助融资融券业务基本理论的基础之上，结合光大证券公司融资融券业务的战略，结合大量实证数据和券商运行现状，分析了融资融券业务对重要市场主体之一一的证券公司

6、的影响，并针对光大证券做ＳＷＯＴ分析。希望能找到套更加适合光大证券公司融资融券业务发展的新模式。最后基于上述理论和实证分析，结合我国一国情，提出了进步完善光大证券融资融券业务发展的对策和建议，期为其今后的健康持续发展提供一定的思路和借鉴。关键词：融资融券金融创新业务优化ＩＡｂｓｔｒａｃｔＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＩｓｓｕｅｓＯｆＭａｒｇｉｎＢｕｓｉｎｅｓｓ：ＥｖｉｄｅｎｃｅＦｒｏｍＥｖｅｒｂｒｉｇｈｔＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＭａｓｔｅｒＣａｎｄｉｄａｔｅ：ＹａｏＸｉａｏｘｉ

7、ＢｕｓｉｎｅｓｓＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎＤｉｒｅｃｔｅｄｂｙＰｒｏｆｅｓｓｏｒＰａｎＨｕａｎｘｕｅＡＢＳＴＲＡＣＴＩｎＣｈｉｎａｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｍａｒｇｉｎｂｕｓｉｎｅｓｓｓ化ｒｔｅｄｒｅｌａｔｉｖｅｌｙｌａｔｅ，ｔｈｅｒｏａｄｈａｓｔｗｉｓｔｓａｎｄｔｕｒｎｓａｆｔｅｒｔｈｅｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｉｎｎｔｅａｒｓｈａｓｂｅｕｎｔｏｔａｋｅｓｈａｅ．Ｉｎ，ｐｒｅｃｅｙｇｐｏｒｄｅｒｔｏｃｏｐｅｗｉｔｈｏｆｔｈｅ

8、Ｉｎｔｅｒｎｅｔｆｉｎａｎｃｉａｌｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｆｉｅｒｃｅｐｒｉｃｅｗａｒｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ，ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｃｏｍａｎｉｅｓｃａｎｎｏｔｏｎｌｒｅｌｕｓｔｏｎｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌｂｒｏｋｅｒａｅｂｕｓｉｎｅｓｓｂｕｔａｌｓｏｐｙｙ，ｊｇｉｎｃｒｅａｓｉ