中国水务行业ppp模式研究——以汕头市6座污水处理厂ppp项目为例

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1、暨南大学硕士学位论文题名（中英对照）：中国水务行业PPP模式研究——以汕头市6座污水处理厂PPP项目为例StudyonPublic-PrivatePartnershipinwaterindustryinChina——AcaseapplyingthePPPofsixsewageplantsprojectinShantou作者姓名：尹洁指导教师姓名沈军及学位、职称：博士、教授学科、专业名称：经济学、金融硕士学位类型：专业学位论文提交日期：论文答辩日期：答辩委员会主席：论文评阅人：学位授予单位和日期：摘要近两年，我国政府在大力推广PPP模式，特别是对水务

2、行业。PPP模式引入社会资本参与城市基础设施建设，具有融资成本低、运营效率高等优势，适合我国水务行业项目。本文首先通过分析我国城市水务行业的现状和基本特征，总结PPP模式是我国城市水务行业市场化发展的趋势。然后，本文选取汕头市6座污水处理厂PPP项目作为案例进行分析。接着，本文对项目实行PPP模式的必要性、融资方式、风险分担和契约精神进行分析。在融资方式方面，本案例实际通过非公开发行进行融资，本文认为除了非公开发行，这种预期未来拥有稳定现金流的水务PPP项目还有多种创新融资方式，尤其适合用ABS融资，并就ABS融资的具体过程进行阐述；在风险分担方面

3、，通过分析风险分担的三条重要原则，分析出项目风险的最优分担解；在契约关系及契约精神方面，通过建立合作博弈模型，得出政府和社会资本关于项目合作收益分配的纳什均衡解，模型说明遵守契约精神有利于实现社会公共利益最大化，并指出需通过建立健全的法律制度来加强契约精神。最后，本文对PPP模式在我国水务项目中出现的问题提出相应的对策建议。关键字：PPP；水务；特许经营IAbstractInthepasttwoyears,ourgovernmentwasapplypingthePublic-PrivatePartnership,especiallyinthewat

4、erindustry.ThePublic-PrivatePartnershipissuitableforthewaterindustryinChinaforthelowcostandefficiency.Firstofall,thePublic-PrivatePartnershipisatrendinwaterindustryinChinabyanalyzingthestatusquoandthebasiccharacteristicsinwaterindustryinthispaper.Secondly,it’smadeaprojectofsix

5、sewageplantsinShantouasanexampletoanalyze.Thirdly,thenecessityofapplyingthePPP,financing,risksharingandthespiritofcontractisanalyzedinthisproject.Intermsoffinancing,thisprojectwasfinancedbyprivateplacements.Exceptforprivateplacements,therearemanyinnovativefinancemethod,andthis

6、projectissuitableforsecuritizationwhichhassteadycashflowinthefuture.thenthepaperelaboratesthespecificprocessofsecuritization;Intermsofrisksharing,itisconcludedthatthereistheoptimalrisksharingsolutioninthisprojectthroughanalyzingofthethreeimportantprinciplesofrisksharing;Interm

7、sofrelationshipofcontractandcontractspirit,itisconcludedthatthereisaNashEquilibriuminthedistributionofthegovernmentandthecompany’sprojectearningsbysettingupacooperativegamemodel.Themodelshowsthatcomplyingwiththespiritofcontractcanmaximizethepublicbenefits,andpointsoutthatitisn

8、ecessarytostrengthenthespiritofcontractbybuildingandimproving