郁泰国信证券增益8号资产管理计划

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1、产品名郁泰-国信证券-增益8号资产管理计划规模9000融资类型金融投资类期限18个月付息方式到期结息认购起点100万预期年化收益率100万(含)以上：10%资金用途股票、新三板、债券、股票质押回购、金融期货、定期存款、公募基金、基金专户、定期存款、基金专户、券商理财、银行理财、信托计划、柜台市场品种、收益权投资、应收账款等中国证监会认可的金融产品。风控措施1.交易策略（1）对于定增股票，适时通过提供融券做空定增标的及上下游产业链股票的风险对冲方案，锁定定增折价带来的无风险收益（2）对于定增组合，适时通过做空沪深300股指期货来进行风险对冲，为客户管理市场风险、BETA变动风险和流动

2、性风险进而锁定定增折价带来的无风险收益2、安全垫设计A类优先级具备33%以上的安全边际。发生亏损时，先亏B类劣后级，B类资金将进行补仓，补足A类本金及固定收益部分3、预警线与止损线设定预警线为资管计划初始净值的90%，止损线为资管计划初始净值的75%。资管计划投资定增标的股票解禁后，若本资管计划单位净值在T日收盘后等于或低于0.9，则要求B类投资人在3日内追加资金，将净值恢复到0.92以上。若本资管计划单位净值在T日收盘后等于或低于0.75，则管理人自T+1日有权强制清盘。若管理人无法在T+4日内实现止损变现，由此造成的7/7A类本金及固定收益部分的损失，由B类投资人出资补齐项目亮

3、点1、保底收益：B类劣后级比重达到A类优先级资金的50%+预警线与止损线设定，保障至少可以获得10%固定收益部分2、劣后托底：B类劣后投资资金保障A类有限级投资人本金和固定收益部分的获得，提供了充分的资金安全垫3、高收益不封顶：本项目旨在参与定增，通过定增个方面特定优势，为投资人获取上不封顶的高额回报4、最佳投资顾问：东海证券担任投资顾问，在2014年，东海证券多只理财产品，实现年收益达500%以上，为业界翘楚5、资金监控：国信证券持续严格监管项目安全，控制项目风险融资项目介绍1、定向增发概念介绍定向增发，即非公发行，是指上市公司采用非公开方式，向不超过10名特定对象发行股票的行为

4、。2、定向增发优势分析相对于二级市场投资而言，参与定增有三方面优势：首先是增发利好，上市公司定向增发，往往意味着优质资产的注入、资源整合、资金支持等长期利好，公司长期盈利能力的提升，为股价上升提供了基本面和预期支持；其次，定向增发股票本身质地较优，一般在行业中处于领先地位，在同行业公司中有较好的超额收益能力，具备长线投资特点；最后是发行折价，由于定向增发的股票较定价基准日前20个交易日均价打九折，投资者在认购定增产品时会获得10%的折价，由于定价基准日一般确定为董事会7/7决议公告日或股东大会通过日，而股价受定增利好刺激，至股份变动日往往已有不小的上涨，故实际的折扣往往更高。200

5、6年7月1日—2014年6月30日定向增发股票平均折价19.66%，2014年上半年解禁的定增个股折价率超10%占比67%。融资方介绍东海证券股份有限公司1、公司简介东海证券股份有限公司，成立于1993年，注册资本为16.7亿元，是经中国证监会批准的全国性综合类证券公司，目前拥有保荐业务、客户资产管理、短期融资券承销、经纪业务、网上交易、投资咨询、同业拆借、股票质押贷款、银行间市场交易、证券自营、基金管理公司设立、权证创设、权证一级交易商、资产证券化、代办转让市场、首批甲类结算人等证券公司业务经营的牌照、资格。东海证券营业网点54个，客户数量100余万户，管理客户资产800亿元人民

6、币，员工人数3000余人。2、资管实力在2014年，东海证券参与金瑞科技（600390.SH）定增的一批理财产品，包括东海证券翔龙3号定增分级集合资产管理计划、东海证券翔龙2号定增分级集合资产管理计划等多只理财产品，实现年收益达500%以上。3、公司荣誉东海证券经过二十多年的不断发展，通过在文化建设、品牌打造、产品创新、管理变革、提升服务等方面孜孜不倦、扎实有效的工作，经营业绩取得了长足进步。2005年3月17日通过中国证监会评审，成为国内第7/7十家从事相关创新活动的试点证券公司。2007年度，公司进入"中国独立企业属地纳税总排名五百强排行榜"。2008至2011年，公司连续四年

7、获得"年度全国银行间债券市场交易量100强"称号； 2012年，在《福布斯》发布的"2012年度中国A股最佳IPO投行"排行榜上，跻身福布斯中国A股最佳IPO投行；2012年再次获得A类券商。东海证券股份有限公司上海证券资产管理分公司成立于2009年7月1日，在其正式成立之前，已经在集合资产管理业务和定向资产管理业务方面取得了良好的经营业绩，在2010年“第二届中国最佳私募基金”典礼上被评选为“年度最佳奖”。担保方介绍上海郁泰投资管理有限公司1、公司简介上海郁泰投资管